WpHG - Gesetz über den Wertpapierhandel

Gesetz über den Wertpapierhandel

1. Übersicht

WpHG - Inhaltsübersicht

Abschnitt 1

<SP>Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen</SP>§ 1Anwendungsbereich§ 2Begriffsbestimmungen§ 2aUnzuverlässigkeit von sanktionierten Personen§ 3Ausnahmen; Verordnungsermächtigung§ 4Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung§ 5Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 2

<SP>Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht</SP>§ 6Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt§ 7Herausgabe von Kommunikationsdaten§ 8Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung§ 9Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen§ 10Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503§ 10aBesondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554§ 11Anzeige straftatbegründender Tatsachen§ 12Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014§ 13Sofortiger Vollzug§ 14Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems§ 14aBefugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen§ 15Produktintervention§ 16Wertpapierrat§ 17Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland§ 18Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung§ 19Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde§ 20Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes§ 21Verschwiegenheitspflicht§ 22Meldepflichten§ 23Anzeige von Verdachtsfällen§ 24Verpflichtung des Insolvenzverwalters§ 24aVerordnungsermächtigung§ 24bMeldungen zum zentralen europäischen Zugangsportal

Abschnitt 3

<SP>Marktmissbrauchsüberwachung</SP>§ 25Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel§ 26Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung§ 27Aufzeichnungspflichten§ 28(weggefallen)

Abschnitt 4

<SP>Ratingagenturen</SP>§ 29Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009

Abschnitt 5

<SP>OTC-Derivate und Transaktionsregister</SP>§ 30Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister§ 31Verordnungsermächtigung betreffend Unterrichtung und Nachweise nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012§ 32Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014

Abschnitt 5a

<SP>Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)</SP>§ 32aZuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238

Abschnitt 5b

<SP>Schwarmfinanzierungsdienstleister</SP>§ 32bZuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503§ 32cHaftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503§ 32dHaftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503§ 32eSonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d§ 32fÜberwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 6

<SP>Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister</SP>§ 33Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung§ 34Zurechnung von Stimmrechten§ 35Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung§ 36Nichtberücksichtigung von Stimmrechten§ 37Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung§ 38Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung§ 39Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung§ 40Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister§ 41Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister§ 42Nachweis mitgeteilter Beteiligungen§ 43Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen§ 44Rechtsverlust§ 45Richtlinien der Bundesanstalt§ 46Befreiungen; Verordnungsermächtigung§ 47Handelstage

Abschnitt 7

<SP>Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren</SP>§ 48Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern§ 49Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung§ 50Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung§ 51Befreiung§ 52Ausschluss der Anfechtung

Abschnitt 8

<SP>Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten</SP>§ 53Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 9

<SP>Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen</SP>§ 54Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen§ 55Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten§ 56Anwendung von Positionslimits§ 57Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 10

<SP>Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten</SP>§ 58Hinweisgeberverfahren§ 59Überwachung der Organisationspflichten§ 60Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung§ 61(weggefallen)§ 62(weggefallen)

Abschnitt 11

<SP>Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten</SP>§ 63Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung§ 63aBesondere Verhaltens- und Informationsregeln für die Nutzung und Verbreitung von Analysen und emittentenfinanzierten Analysen§ 64Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung§ 64aForm der Kundenkommunikation§ 65Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes§ 65a(weggefallen)§ 65bVeräußerungen nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden§ 66Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge§ 67Kunden; Verordnungsermächtigung§ 68Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung§ 69Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung§ 70Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung§ 71Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen§ 72Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems§ 73Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten§ 74Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme§ 75Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme§ 76KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung§ 77Direkter elektronischer Zugang§ 78Handeln als General-Clearing-Mitglied§ 79Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern§ 80Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung§ 81Geschäftsleiter§ 82Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen§ 83Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht§ 84Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung§ 85Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung§ 86Anzeigepflicht§ 87Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung§ 88Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln§ 89Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung§ 90Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum§ 91Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat§ 92Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen§ 93Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung§ 94Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung§ 95Ausnahmen§ 96Strukturierte Einlagen

Abschnitt 12

<SP>Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen</SP>§ 97Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen§ 98Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen

Abschnitt 13

<SP>Finanztermingeschäfte</SP>§ 99Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs§ 100Verbotene Finanztermingeschäfte

Abschnitt 14

<SP>Schiedsvereinbarungen</SP>§ 101Schiedsvereinbarungen

Abschnitt 15

<SP>(weggefallen)</SP>§ 102(weggefallen)§ 103(weggefallen)§ 104(weggefallen)§ 105(weggefallen)

Abschnitt 16

<SP>Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten</SP>Unterabschnitt 1Überwachung von Unternehmensabschlüssen§ 106Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten§ 107Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt§ 108(weggefallen)§ 109Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt§ 109aInformationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten§ 110Mitteilungen an andere Stellen§ 111Internationale Zusammenarbeit§ 112Widerspruchsverfahren§ 113Beschwerde§ 113aEvaluierung

Unterabschnitt 2Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister§ 114Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung§ 115Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung§ 116Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung§ 117Konzernabschluss§ 118Ausnahmen; Verordnungsermächtigung

Abschnitt 17

<SP>Straf- und Bußgeldvorschriften</SP>§ 119Strafvorschriften§ 119aStrafvorschriften§ 120Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung§ 120aBußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013§ 120bBußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154§ 120cBußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238§ 120dBußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503§ 120eBußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554§ 121Zuständige Verwaltungsbehörde§ 122Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen§ 123Bekanntmachung von Maßnahmen§ 124Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten§ 125Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554§ 126Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014

Abschnitt 18

<SP>Übergangsbestimmungen</SP>§ 127Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten§ 128Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats§ 129(weggefallen)§ 130Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)§ 130aAnwendungsbestimmung für § 32 Absatz 1 Satz 1§ 131Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes§ 132Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz§ 133Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes§ 134Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie§ 135Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014§ 136Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz§ 137Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes§ 138Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente§ 138aÜbergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014§ 139Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen§ 140Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte§ 141Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz§ 142Übergangsvorschrift zum Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz§ 143Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz

WpHG - Abschnitt 1 - Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen

WpHG - Abschnitt 2 - Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

WpHG - Abschnitt 3 - Marktmissbrauchsüberwachung

WpHG - Abschnitt 4 - Ratingagenturen

WpHG - Abschnitt 5 - OTC-Derivate und Transaktionsregister

WpHG - Abschnitt 5a - Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)

WpHG - Abschnitt 5b - Schwarmfinanzierungsdienstleister

WpHG - Abschnitt 6 - Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister

WpHG - Abschnitt 7 - Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren

WpHG - Abschnitt 8 - Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten

WpHG - Abschnitt 9 - Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen

WpHG - Abschnitt 10 - Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten

WpHG - Abschnitt 11 - Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten

WpHG - Abschnitt 12 - Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen

WpHG - Abschnitt 13 - Finanztermingeschäfte

WpHG - Abschnitt 14 - Schiedsvereinbarungen

WpHG - Abschnitt 15 - (weggefallen)

WpHG - Abschnitt 16 - Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten

WpHG - Abschnitt 17 - Straf- und Bußgeldvorschriften

WpHG - Abschnitt 18 - Übergangsbestimmungen

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Related Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen
Source	Anforderung

3. Related Standards

Standards
Source	Anforderung

Linked Issues

Issuelinks
Linktyp	Issue
is related to	German
is related to	Financial Industry
is related to	Germany

DELAW -
German Law - published at Gesetze im Internet