1. Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 36, όσον αφορά τις διασυνοριακές σχέσεις ανταπόκρισης που αφορούν την εκτέλεση υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων, με οντότητα-πελάτη που δεν είναι εγκατεστημένη στην Ένωση και παρέχει παρόμοιες υπηρεσίες, συμπεριλαμβανομένων μεταφορών κρυπτοστοιχείων, οι πάροχοι υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων, επιπλέον των μέτρων δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη που ορίζονται στο άρθρο 20, όταν συνάπτουν επιχειρηματική σχέση, οφείλουν να:
|
α)
|
διαπιστώνουν αν η οντότητα-πελάτης έχει λάβει άδεια ή έχει εγγραφεί σε μητρώο·
|
|
β)
|
συγκεντρώνουν επαρκείς πληροφορίες σχετικά με την οντότητα-πελάτη για να κατανοήσουν πλήρως τη φύση των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων της και να εκτιμήσουν, από τις δημόσια διαθέσιμες πληροφορίες, τη φήμη της οντότητας και την ποιότητα της εποπτείας·
|
|
γ)
|
αξιολογούν τους ελέγχους ΚΞΧ/ΧΤ που διενεργεί η οντότητα-πελάτης·
|
|
δ)
|
λαμβάνουν έγκριση από τα ανώτερα διοικητικά στελέχη, πριν από τη σύναψη νέας σχέσης ανταπόκρισης·
|
|
ε)
|
τεκμηριώνουν τις αντίστοιχες αρμοδιότητες κάθε μέρους της σχέσης ανταπόκρισης·
|
|
στ)
|
όσον αφορά τους λογαριασμούς κρυπτοστοιχείων πλάγιας πρόσβασης, βεβαιώνονται ότι η οντότητα-πελάτης επαληθεύει την ταυτότητα των πελατών που έχουν άμεση πρόσβαση στους λογαριασμούς της οντότητας-ανταποκριτή, και ασκεί συνεχή δέουσα επιμέλεια ως προς τους πελάτες αυτούς, και ότι μπορεί να παράσχει στοιχεία και δεδομένα σχετικά με τη δέουσα επιμέλεια ως προς τους πελάτες, κατόπιν σχετικού αιτήματος.
|
Σε περίπτωση που πάροχοι υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων αποφασίσουν να τερματίσουν τις σχέσεις ανταπόκρισης για λόγους που σχετίζονται με την πολιτική ΚΞΧ/ΧΤ, τεκμηριώνουν την απόφασή τους.
Οι πάροχοι υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων επικαιροποιούν τα στοιχεία δέουσας επιμέλειας για τη σχέση ανταπόκρισης σε τακτική βάση ή όταν προκύπτουν νέοι κίνδυνοι σε σχέση με την οντότητα-πελάτη.