|
+ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I |
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΡΟΣ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗ ΓΙΑ ΤΟ ΛΕΥΚΟ ΒΙΒΛΙΟ ΚΡΥΠΤΟΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΚΤΟΣ ΜΑΡΚΩΝ ΜΕ ΑΝΑΦΟΡΑ ΣΕ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ Η ΜΑΡΚΩΝ ΗΛΕΚΤΡΟΝΙΚΟΥ ΧΡΗΜΑΤΟΣ Μέρος A: Πληροφορίες σχετικά με τον προσφέροντα ή τον επιδιώκοντα την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση
1.
Επωνυμία·
2.
Νομική μορφή·
3.
Καταχωρισμένη διεύθυνση και έδρα της κεντρικής διοίκησης, εάν δεν ταυτίζονται·
4.
Ημερομηνία καταχώρισης·
5.
Αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας ή άλλος αναγνωριστικός κωδικός που απαιτείται δυνάμει του εφαρμοστέου εθνικού δικαίου·
6.
Αριθμός τηλεφώνου επικοινωνίας και διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου του προσφέροντος ή του επιδιώκοντος την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, και χρονική περίοδος, σε ημέρες, εντός της οποίας ο επενδυτής που επικοινωνεί με τον προσφέροντα ή τον επιδιώκοντα την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση μέσω του εν λόγω αριθμού τηλεφώνου ή της εν λόγω διεύθυνσης ηλεκτρονικού ταχυδρομείου θα λάβει απάντηση·
7.
Κατά περίπτωση, επωνυμία της μητρικής εταιρείας·
8.
Ταυτότητα, επαγγελματικές διευθύνσεις και αρμοδιότητες των προσώπων που είναι μέλη του διοικητικού οργάνου του προσφέροντος ή του επιδιώκοντος την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση·
9.
Επιχειρηματική ή επαγγελματική δραστηριότητα του προσφέροντος ή του επιδιώκοντος την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση και, κατά περίπτωση, της μητρικής εταιρείας του·
10.
Οικονομική κατάσταση του προσφέροντος ή του επιδιώκοντος την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση κατά την προηγηθείσα τριετία ή, αν ο προσφέρων ή ο επιδιώκων την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση δεν έχει συμπληρώσει τριετία από τη δημιουργία της επιχείρησής του, οικονομική κατάσταση από την ημερομηνία καταχώρισής του. Η οικονομική κατάσταση αξιολογείται με βάση μια εύλογη επισκόπηση της ανάπτυξης και των επιδόσεων της επιχειρηματικής δραστηριότητας του προσφέροντος ή του επιδιώκοντος την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση και της θέσης του για κάθε έτος και ενδιάμεση περίοδο επί των οποίων απαιτούνται ιστορικές χρηματοοικονομικές πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων των αιτιών τυχόν ουσιωδών μεταβολών. Η επισκόπηση αποτελεί ισόρροπη και συνολική ανάλυση της ανάπτυξης και των επιδόσεων της επιχειρηματικής δραστηριότητας του προσφέροντος ή του επιδιώκοντος την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση καθώς και της θέσης του, που συνάδει με το μέγεθος και τη συνθετότητα της επιχειρηματικής δραστηριότητας. Μέρος B: Πληροφορίες σχετικά με τον εκδότη, εάν πρόκειται για διαφορετικό πρόσωπο από τον προσφέροντα ή τον επιδιώκοντα την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση
1.
Επωνυμία·
2.
Νομική μορφή·
3.
Καταχωρισμένη διεύθυνση και έδρα της κεντρικής διοίκησης, εάν δεν ταυτίζονται·
4.
Ημερομηνία καταχώρισης·
5.
Αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας ή άλλος αναγνωριστικός κωδικός που απαιτείται δυνάμει του εφαρμοστέου εθνικού δικαίου·
6.
Κατά περίπτωση, επωνυμία της μητρικής εταιρείας·
7.
Ταυτότητα, επαγγελματικές διευθύνσεις και αρμοδιότητες των προσώπων που είναι μέλη του διοικητικού οργάνου του εκδότη·
8.
Επιχειρηματική ή επαγγελματική δραστηριότητα του εκδότη και, κατά περίπτωση, της μητρικής εταιρείας του. Μέρος Γ: Πληροφορίες σχετικά με τον διαχειριστή της πλατφόρμας διαπραγμάτευσης, σε περίπτωση που αυτός καταρτίζει το λευκό βιβλίο κρυπτοστοιχείων
1.
Επωνυμία·
2.
Νομική μορφή·
3.
Καταχωρισμένη διεύθυνση και έδρα της κεντρικής διοίκησης, εάν δεν ταυτίζονται·
4.
Ημερομηνία καταχώρισης·
5.
Αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας ή άλλος αναγνωριστικός κωδικός που απαιτείται δυνάμει του εφαρμοστέου εθνικού δικαίου·
6.
Κατά περίπτωση, επωνυμία της μητρικής εταιρείας·
7.
Λόγος για τον οποίο ο εν λόγω διαχειριστής κατάρτισε το λευκό βιβλίο κρυπτοστοιχείων·
8.
Ταυτότητα, επαγγελματικές διευθύνσεις και αρμοδιότητες των προσώπων που είναι μέλη του διοικητικού οργάνου του διαχειριστή·
9.
Επιχειρηματική ή επαγγελματική δραστηριότητα του διαχειριστή και, κατά περίπτωση, της μητρικής εταιρείας του. Μέρος Δ: Πληροφορίες σχετικά με το σχέδιο κρυπτοστοιχείων
1.
Όνομα του σχεδίου κρυπτοστοιχείων και των κρυπτοστοιχείων, αν διαφέρει από το όνομα/την επωνυμία του προσφέροντος ή του επιδιώκοντος την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, και συντομογραφία ή κωδικός (ticker handle)·
2.
Σύντομη περιγραφή του σχεδίου κρυπτοστοιχείων·
3.
Στοιχεία όλων των φυσικών ή νομικών προσώπων (συμπεριλαμβανομένων των επαγγελματικών διευθύνσεων ή της έδρας της επιχείρησης) που συμμετέχουν στην υλοποίηση του σχεδίου κρυπτοστοιχείων, όπως σύμβουλοι, ομάδα ανάπτυξης και πάροχοι υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων·
4.
Σε περίπτωση που το σχέδιο κρυπτοστοιχείων αφορά συναλλακτικές μάρκες, τα βασικά χαρακτηριστικά των αγαθών ή υπηρεσιών που πρόκειται να αναπτυχθούν·
5.
Πληροφορίες σχετικά με το σχέδιο κρυπτοστοιχείων, ιδίως όσον αφορά παρελθόντα και μελλοντικά ορόσημα του σχεδίου και, ανάλογα με την περίπτωση, τους πόρους που έχουν ήδη διατεθεί για το σχέδιο·
6.
Κατά περίπτωση, προγραμματισμένη χρήση τυχόν χρηματικών ποσών ή άλλων κρυπτοστοιχείων που συλλέγονται. Μέρος Ε: Πληροφορίες σχετικά με τη δημόσια προσφορά κρυπτοστοιχείων ή την εισαγωγή τους προς διαπραγμάτευση
1.
Αναφορά σχετικά με το εάν το λευκό βιβλίο κρυπτοστοιχείων αφορά δημόσια προσφορά κρυπτοστοιχείων ή την εισαγωγή τους προς διαπραγμάτευση·
2.
Λόγοι της δημόσιας προσφοράς ή της επιδίωξης εισαγωγής προς διαπραγμάτευση·
3.
Κατά περίπτωση, το ποσό που προτίθεται να συγκεντρώσει η δημόσια προσφορά σε χρηματικά ποσά ή σε οποιοδήποτε άλλο κρυπτοστοιχείο, συμπεριλαμβανομένων, κατά περίπτωση, τυχόν ελάχιστων και μέγιστων στόχων εγγραφών που έχουν τεθεί για τη δημόσια προσφορά κρυπτοστοιχείων, και αν γίνονται δεκτές υπερεγγραφές καθώς και πώς κατανέμονται αυτές·
4.
Η τιμή έκδοσης του κρυπτοστοιχείου που τίθεται σε δημόσια προσφορά (εκφρασμένη σε επίσημο νόμισμα ή άλλο κρυπτοστοιχείο), τυχόν ισχύουσα αμοιβή εγγραφής ή η μέθοδος βάσει της οποίας θα προσδιοριστεί η τιμή προσφοράς·
5.
Κατά περίπτωση, ο συνολικός αριθμός κρυπτοστοιχείων που πρόκειται να τεθούν σε δημόσια προσφορά ή να εισαχθούν προς διαπραγμάτευση·
6.
Αναφορά των δυνητικών κατόχων στους οποίους απευθύνεται η δημόσια προσφορά κρυπτοστοιχείων ή η εισαγωγή των εν λόγω κρυπτοστοιχείων προς διαπραγμάτευση, συμπεριλαμβανομένου τυχόν περιορισμού όσον αφορά το είδος των κατόχων των εν λόγω κρυπτοστοιχείων·
7.
Ειδική αναφορά ότι στους αγοραστές που συμμετέχουν στη δημόσια προσφορά κρυπτοστοιχείων θα μπορεί να επιστρέφεται το τίμημα αν ο ελάχιστος στόχος για τις εγγραφές δεν καλυφθεί κατά το πέρας της δημόσιας προσφοράς ή σε περίπτωση που ασκηθεί το δικαίωμα υπαναχώρησης που προβλέπεται στο άρθρο 13 ή η προσφορά ακυρωθεί, μαζί με αναλυτική περιγραφή του μηχανισμού επιστροφής του τιμήματος, συμπεριλαμβανομένου του προβλεπόμενου χρονοδιαγράμματος εντός του οποίου θα ολοκληρωθούν οι εν λόγω επιστροφές·
8.
Πληροφορίες σχετικά με τις διάφορες φάσεις της δημόσιας προσφοράς κρυπτοστοιχείων, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τη μειωμένη τιμή αγοράς για τους αγοραστές κρυπτοστοιχείων πρώιμου σταδίου (πωλήσεις πριν από τη διάθεση στο κοινό)· σε περίπτωση μειωμένων τιμών αγοράς για ορισμένους αγοραστές, επεξήγηση του λόγου για τον οποίο οι τιμές αγοράς μπορεί να διαφέρουν, και περιγραφή του αντικτύπου στους άλλους επενδυτές·
9.
Για χρονικά περιορισμένες προσφορές, η περίοδος εγγραφής κατά την οποία η δημόσια προσφορά είναι ανοιχτή·
10.
Ρυθμίσεις για τη διασφάλιση χρηματικών ποσών ή άλλων κρυπτοστοιχείων, όπως αναφέρεται στο άρθρο 10, κατά τη διάρκεια της χρονικά περιορισμένης δημόσιας προσφοράς ή κατά τη διάρκεια της περιόδου υπαναχώρησης·
11.
Μέθοδοι πληρωμής για την αγορά των προσφερόμενων κρυπτοστοιχείων και μέθοδοι μεταβίβασης της αξίας στους αγοραστές όταν αυτοί δικαιούνται επιστροφή·
12.
Στην περίπτωση δημόσιων προσφορών, πληροφορίες σχετικά με το δικαίωμα υπαναχώρησης όπως αναφέρεται στο άρθρο 13·
13.
Πληροφορίες για τον τρόπο και το χρονοδιάγραμμα μεταβίβασης των αγορασθέντων κρυπτοστοιχείων στους κατόχους·
14.
Πληροφορίες σχετικά με τις τεχνικές απαιτήσεις που υποχρεούται να πληροί ο αγοραστής ώστε να κατέχει τα κρυπτοστοιχεία·
15.
Κατά περίπτωση, την επωνυμία του παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων που είναι υπεύθυνος για την τοποθέτηση των κρυπτοστοιχείων και μορφή της εν λόγω τοποθέτησης (με ή χωρίς δέσμευση ανάληψης)·
16.
Κατά περίπτωση, την επωνυμία της πλατφόρμας διαπραγμάτευσης κρυπτοστοιχείων στην οποία επιδιώκεται η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, και πληροφορίες όσον αφορά τους τρόπους με τους οποίους οι επενδυτές μπορούν να έχουν πρόσβαση στις εν λόγω πλατφόρμες διαπραγμάτευσης και το κόστος της εν λόγω πρόσβασης·
17.
Έξοδα που σχετίζονται με τη δημόσια προσφορά κρυπτοστοιχείων·
18.
Δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων, των προσώπων που συμμετέχουν στη δημόσια προσφορά ή στην εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, οι οποίες προκύπτουν σε σχέση με την προσφορά ή την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση·
19.
Η εφαρμοστέα νομοθεσία που διέπει τη δημόσια προσφορά κρυπτοστοιχείων, καθώς και το αρμόδιο δικαστήριο. Μέρος ΣΤ: Πληροφορίες σχετικά με τα κρυπτοστοιχεία
1.
Είδος των κρυπτοστοιχείων που θα τεθούν σε δημόσια προσφορά ή για τα οποία επιδιώκεται εισαγωγή προς διαπραγμάτευση·
2.
Περιγραφή των χαρακτηριστικών, συμπεριλαμβανομένων των δεδομένων που είναι αναγκαία για την καταχώριση του λευκού βιβλίου κρυπτοστοιχείων στο μητρώο που αναφέρεται στο άρθρο 109, όπως προσδιορίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 8 του εν λόγω άρθρου, και της λειτουργίας των κρυπτοστοιχείων που τίθενται σε προσφορά ή εισάγονται προς διαπραγμάτευση, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με το πότε έχει προγραμματιστεί η εφαρμογή των λειτουργιών. Μέρος Ζ: Πληροφορίες σχετικά με τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις που συνδέονται με τα κρυπτοστοιχεία
1.
Περιγραφή των δικαιωμάτων και των υποχρεώσεων, εάν υπάρχουν, του αγοραστή, και της διαδικασίας και των προϋποθέσεων άσκησης των εν λόγω δικαιωμάτων·
2.
Περιγραφή των όρων υπό τους οποίους μπορούν να τροποποιηθούν τα δικαιώματα και οι υποχρεώσεις·
3.
Κατά περίπτωση, πληροφορίες σχετικά με τις μελλοντικές δημόσιες προσφορές κρυπτοστοιχείων από τον εκδότη και τον αριθμό των κρυπτοστοιχείων που διατηρεί ο ίδιος ο εκδότης·
4.
Σε περίπτωση που η δημόσια προσφορά κρυπτοστοιχείων ή η εισαγωγή τους προς διαπραγμάτευση αφορά συναλλακτικές μάρκες, πληροφορίες σχετικά με την ποιότητα και την ποσότητα των αγαθών ή υπηρεσιών στα οποία παρέχουν πρόσβαση οι μάρκες·
5.
Σε περίπτωση που οι δημόσιες προσφορές κρυπτοστοιχείων ή η εισαγωγή τους προς διαπραγμάτευση αφορά συναλλακτικές μάρκες, πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο εξαργύρωσης των συναλλακτικών μαρκών για την απόκτηση των αγαθών ή των υπηρεσιών που αφορούν οι εν λόγω μάρκες·
6.
Σε περίπτωση που δεν επιδιώκεται εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο και το σημείο αγοράς ή πώλησης των κρυπτοστοιχείων μετά τη δημόσια προσφορά·
7.
Περιορισμοί στη δυνατότητα μεταβίβασης των κρυπτοστοιχείων που τίθενται σε προσφορά ή εισάγονται προς διαπραγμάτευση·
8.
Σε περίπτωση που τα κρυπτοστοιχεία διαθέτουν πρωτόκολλα για την αύξηση ή τη μείωση της προσφοράς τους ανάλογα με τις διακυμάνσεις της ζήτησης, περιγραφή της λειτουργίας των εν λόγω πρωτοκόλλων·
9.
Κατά περίπτωση, περιγραφή των συστημάτων προστασίας που προστατεύουν την αξία των κρυπτοστοιχείων, και περιγραφή των συστημάτων αποζημίωσης·
10.
Η εφαρμοστέα νομοθεσία που διέπει τα κρυπτοστοιχεία, καθώς και το αρμόδιο δικαστήριο. Μέρος Η: Πληροφορίες σχετικά με την υποκείμενη τεχνολογία
1.
Πληροφορίες σχετικά με τη χρησιμοποιούμενη τεχνολογία, συμπεριλαμβανομένης της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, των πρωτοκόλλων και των τεχνικών προτύπων·
2.
Ο μηχανισμός συναίνεσης, κατά περίπτωση·
3.
Μηχανισμοί δημιουργίας κινήτρων για την ασφάλιση των συναλλαγών και τυχόν ισχύοντα τέλη·
4.
Σε περίπτωση που τα κρυπτοστοιχεία εκδίδονται, μεταβιβάζονται και αποθηκεύονται με χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που διαχειρίζεται ο εκδότης, ο προσφέρων ή τρίτος που ενεργεί για λογαριασμό τους, αναλυτική περιγραφή της λειτουργίας της εν λόγω τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού·
5.
Πληροφορίες σχετικά με το αποτέλεσμα του ελέγχου της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας, εάν πραγματοποιήθηκε τέτοιος έλεγχος. Μέρος Θ: Πληροφορίες σχετικά με τους κινδύνους
1.
Περιγραφή των κινδύνων που σχετίζονται με τη δημόσια προσφορά κρυπτοστοιχείων ή την εισαγωγή τους προς διαπραγμάτευση·
2.
Περιγραφή των κινδύνων που σχετίζονται με τον εκδότη, εάν πρόκειται για διαφορετικό πρόσωπο από τον προσφέροντα ή τον επιδιώκοντα την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση
3.
Περιγραφή των κινδύνων που σχετίζονται με τα κρυπτοστοιχεία·
4.
Περιγραφή των κινδύνων που σχετίζονται με την εκτέλεση του σχεδίου·
5.
Περιγραφή των κινδύνων που σχετίζονται με τη χρησιμοποιούμενη τεχνολογία καθώς και των μέτρων μετριασμού τους, εάν υπάρχουν.
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις1.3 Σχετικά πρότυπα2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|