+Άρθρο 2 1

Άρθρο 2 1

1. Για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:

«νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες»: η συμπεριφορά όπως ορίζεται στο άρθρο 3 παράγραφοι 1 και 5 της οδηγίας (ΕΕ) 2018/1673, συμπεριλαμβανομένης της υποβοήθησης και συνέργειας, της ηθικής αυτουργίας και απόπειρας τέλεσης πράξεων στο πλαίσιο της εν λόγω συμπεριφοράς, είτε οι δραστηριότητες από τις οποίες προήλθε η προς νομιμοποίηση περιουσία διεξήχθησαν στο έδαφος κράτους μέλους είτε στο έδαφος τρίτης χώρας· η γνώση, η πρόθεση ή ο σκοπός που απαιτούνται ως στοιχεία της εν λόγω συμπεριφοράς μπορεί να συνάγονται από τα πραγματικά περιστατικά·

«χρηματοδότηση της τρομοκρατίας»: η συμπεριφορά όπως ορίζεται στο άρθρο 11 της οδηγίας (ΕΕ) 2017/541, συμπεριλαμβανομένης της υποβοήθησης και συνέργειας, της ηθικής αυτουργίας και απόπειρας τέλεσης πράξεων στο πλαίσιο της εν λόγω συμπεριφοράς, είτε τελούνται στο έδαφος κράτους μέλους είτε στο έδαφος τρίτης χώρας· η γνώση, η πρόθεση ή ο σκοπός που απαιτούνται ως στοιχεία της εν λόγω συμπεριφοράς μπορεί να συνάγονται από τα πραγματικά περιστατικά·

«εγκληματική δραστηριότητα»: εγκληματική δραστηριότητα κατά την έννοια του άρθρου 2 σημείο 1) της οδηγίας (ΕΕ) 2018/1673, καθώς και απάτη εις βάρος των οικονομικών συμφερόντων της Ένωσης κατά την έννοια του άρθρου 3 παράγραφος 2 της οδηγίας (ΕΕ) 2017/1371, παθητική και ενεργητική δωροδοκία κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 2 και υπεξαίρεση κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 3 δεύτερο εδάφιο της εν λόγω οδηγίας·

4)	«χρηματικά ποσά» ή «περιουσία»: περιουσία κατά την έννοια του άρθρου 2 σημείο 2) της οδηγίας (ΕΕ) 2018/1673·

«πιστωτικό ίδρυμα»:

α)	πιστωτικό ίδρυμα όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013·

β)	υποκατάστημα πιστωτικού ιδρύματος, κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 σημείο 17) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013, όταν βρίσκεται στην Ένωση, ανεξαρτήτως του εάν η έδρα του βρίσκεται σε κράτος μέλος ή σε τρίτη χώρα·

«χρηματοπιστωτικός οργανισμός»:

α)

επιχείρηση εκτός από πιστωτικό ίδρυμα ή επιχείρηση επενδύσεων, η οποία ασκεί μία τουλάχιστον από τις δραστηριότητες που αναφέρονται στα σημεία 2) έως 12), 14) και 15) του παραρτήματος I της οδηγίας 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (32), συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων των ανταλλακτηρίων συναλλάγματος (bureaux de change), αλλά εξαιρουμένων των δραστηριοτήτων που αναφέρονται στο σημείο 8) του παραρτήματος I της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366, ή επιχείρηση της οποίας η κύρια δραστηριότητα συνίσταται στην απόκτηση συμμετοχών, συμπεριλαμβανομένων των χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών, των μικτών χρηματοοικονομικών εταιρειών συμμετοχών και των χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών μικτής δραστηριότητας·

β)

ασφαλιστική επιχείρηση κατά την έννοια του άρθρου 13 σημείο 1) της οδηγίας 2009/138/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (33), στον βαθμό που ασκεί δραστηριότητες ασφάλισης ζωής ή άλλες δραστηριότητες ασφάλισης με επενδυτικό σκοπό οι οποίες καλύπτονται από την εν λόγω οδηγία, συμπεριλαμβανομένων των ασφαλιστικών εταιρειών χαρτοφυλακίου και των ασφαλιστικών εταιρειών χαρτοφυλακίου μικτής δραστηριότητας όπως ορίζονται στο άρθρο 212 παράγραφος 1 στοιχεία στ) και ζ), αντίστοιχα, της οδηγίας 2009/138/ΕΚ·

γ)

ασφαλιστικός διαμεσολαβητής κατά την έννοια του άρθρου 2 παράγραφος 1 σημείο 3) της οδηγίας (ΕΕ) 2016/97, όταν δραστηριοποιείται στον τομέα της ασφάλισης ζωής και άλλων υπηρεσιών ασφάλισης με επενδυτικό σκοπό, με εξαίρεση τους ασφαλιστικούς διαμεσολαβητές που δεν εισπράττουν ασφάλιστρα ή ποσά που προορίζονται για τον πελάτη και οι οποίοι δραστηριοποιούνται υπό την ευθύνη μίας ή περισσοτέρων ασφαλιστικών επιχειρήσεων ή διαμεσολαβητών για τα προϊόντα που τους αφορούν, αντίστοιχα·

δ)	επιχείρηση επενδύσεων κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 σημείο 1) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (34)·

ε)

οργανισμός συλλογικών επενδύσεων, ιδίως:

οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) κατά την έννοια του άρθρου 1 παράγραφος 2 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ και η εταιρεία διαχείρισής του κατά την έννοια του άρθρου 2 παράγραφος 1 στοιχείο β) της εν λόγω οδηγίας, ή εταιρεία επενδύσεων που έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την εν λόγω οδηγία και δεν έχει ορίσει εταιρεία διαχείρισης, η οποία διαθέτει μερίδια ΟΣΕΚΑ προς αγορά στην Ένωση·

ii)

οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο α) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ και ο διαχειριστής του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο β) της εν λόγω οδηγίας, που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του άρθρου 2 της εν λόγω οδηγίας·

στ)	κεντρικό αποθετήριο τίτλων κατά την έννοια του άρθρου 2 παράγραφος 1 σημείο 1) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (35)·

ζ)	πιστωτικός φορέας κατά την έννοια του άρθρου 4 σημείο 2) της οδηγίας 2014/17/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (36) και του άρθρου 3 στοιχείο β) της οδηγίας 2008/48/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (37)·

η)

μεσίτης πιστώσεων κατά την έννοια του άρθρου 4 σημείο 5) της οδηγίας 2014/17/ΕΕ και του άρθρου 3 στοιχείο στ) της οδηγίας 2008/48/ΕΚ, όταν κατέχει τα χρηματικά ποσά όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 25) της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366 σε σχέση με τη σύμβαση πίστωσης, με εξαίρεση τον μεσίτη πιστώσεων που ασκεί δραστηριότητες υπό την ευθύνη ενός ή περισσότερων πιστωτικών φορέων ή μεσιτών πιστώσεων·

θ)	πάροχος υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων·

ι)	υποκατάστημα χρηματοπιστωτικού οργανισμού που αναφέρεται στα στοιχεία α) έως θ), όταν βρίσκεται στην Ένωση, ανεξαρτήτως του εάν η έδρα του βρίσκεται σε κράτος μέλος ή σε τρίτη χώρα·

7)	«κρυπτοστοιχείο»: κρυπτοστοιχείο κατά την έννοια του άρθρου 3 παράγραφος 1 σημείο 5) του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114, εκτός αν εμπίπτει στις κατηγορίες που απαριθμούνται στο άρθρο 2 παράγραφος 4 του εν λόγω κανονισμού·

8)	«υπηρεσίες κρυπτοστοιχείων»: υπηρεσίες κρυπτοστοιχείων όπως ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 16) του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114, με εξαίρεση την παροχή συμβουλών σχετικά με κρυπτοστοιχεία, όπως αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 16) στοιχείο η) του εν λόγω κανονισμού·

9)	«πάροχος υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων»: ο πάροχος υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων κατά την έννοια του άρθρου 3 παράγραφος 1 σημείο 15) του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114 όταν παρέχει μία ή περισσότερες από τις υπηρεσίες κρυπτοστοιχείων·

10)

«χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών μικτής δραστηριότητας»: επιχείρηση εκτός από χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, η οποία δεν είναι θυγατρική άλλης επιχείρησης, οι δε θυγατρικές της περιλαμβάνουν τουλάχιστον ένα πιστωτικό ίδρυμα ή χρηματοπιστωτικό οργανισμό·

11)

«φορέας παροχής υπηρεσιών σε εμπιστεύματα ή επιχειρήσεις»: κάθε φυσικό ή νομικό πρόσωπο το οποίο μέσω της επιχειρηματικής του δραστηριότητας παρέχει οποιαδήποτε από τις ακόλουθες υπηρεσίες σε τρίτα μέρη:

α)	συστήνει εταιρείες ή άλλα νομικά πρόσωπα·

β)	ασκεί καθήκοντα διευθυντή ή γραμματέα εταιρείας, εταίρου προσωπικής εταιρείας ή κατόχου ανάλογης θέσης σε σχέση με άλλα νομικά πρόσωπα, ή μεριμνά ώστε άλλο πρόσωπο να ασκήσει αντίστοιχα καθήκοντα·

γ)	παρέχει καταστατική έδρα, επιχειρηματική διεύθυνση, ταχυδρομική ή διοικητική διεύθυνση καθώς και άλλες σχετικές υπηρεσίες για εταιρεία, προσωπική εταιρεία ή κάθε άλλο νομικό πρόσωπο ή νομικό μόρφωμα·

δ)	ασκεί καθήκοντα εμπιστευματοδόχου σε ρητό εμπίστευμα (express trust) ή εκτελεί αντίστοιχα καθήκοντα σε παρεμφερές νομικό μόρφωμα, ή μεριμνά ώστε άλλο πρόσωπο να ασκήσει ανάλογα καθήκοντα·

ε)	ασκεί καθήκοντα εντολοδόχου μετόχου ή μεριμνά ώστε άλλο πρόσωπο να ασκήσει ανάλογα καθήκοντα·

12)

«υπηρεσία τυχερών παιγνίων»: οι υπηρεσίες που περιλαμβάνουν την τοποθέτηση μίας χρηματικής αξίας σε τυχερά παίγνια, συμπεριλαμβανομένων εκείνων με κάποιο στοιχείο δεξιότητας, όπως λαχεία, παίγνια καζίνο, παίγνια πόκερ και πράξεις στοιχηματισμού, που προσφέρονται σε συγκεκριμένο χώρο ή με οποιοδήποτε μέσο εξ αποστάσεως, με ηλεκτρονικά μέσα ή με κάθε άλλη τεχνολογία διευκόλυνσης της επικοινωνίας, και ύστερα από ατομικό αίτημα του αποδέκτη των υπηρεσιών·

13)

«μη χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών μικτής δραστηριότητας»: επιχείρηση εκτός από χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, η οποία δεν είναι θυγατρική άλλης επιχείρησης, οι θυγατρικές της οποίας περιλαμβάνουν τουλάχιστον μία υπόχρεη οντότητα όπως αναφέρεται στο άρθρο 3 σημείο 3)·

14)	«αυτοφιλοξενούμενη διεύθυνση»: αυτοφιλοξενούμενη διεύθυνση όπως ορίζεται στο άρθρο 3 σημείο 20) του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113·

15)	«πάροχος υπηρεσιών συμμετοχικής χρηματοδότησης»: ο πάροχος υπηρεσιών συμμετοχικής χρηματοδότησης όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο ε) του κανονισμού (ΕΕ) 2020/1503·

16)

«διαμεσολαβητής συμμετοχικής χρηματοδότησης»: επιχείρηση εκτός από πάροχο υπηρεσιών συμμετοχικής χρηματοδότησης, η δραστηριότητα της οποίας συνίσταται στην αντιστοίχιση ή τη διευκόλυνση της αντιστοίχισης, μέσω διαδικτυακού πληροφοριακού συστήματος ανοικτού στο κοινό ή σε περιορισμένο αριθμό χρηματοδοτών, μεταξύ:

α)

κυρίων έργων, οι οποίοι είναι κάθε φυσικό ή νομικό πρόσωπο που ζητεί χρηματοδότηση για έργα, αποτελούμενα από μία ή περισσότερες προκαθορισμένες δραστηριότητες με συγκεκριμένο στόχο, συμπεριλαμβανομένης της συγκέντρωσης κεφαλαίων για συγκεκριμένο σκοπό ή γεγονός, ανεξάρτητα από το αν τα εν λόγω έργα προτείνονται στο κοινό ή σε περιορισμένο αριθμό χρηματοδοτών· και

β)	χρηματοδοτών, οι οποίοι είναι κάθε φυσικό ή νομικό πρόσωπο που συνεισφέρει στη χρηματοδότηση έργων, μέσω δανείων, έντοκων ή άτοκων, ή δωρεών, μεταξύ άλλων όταν οι δωρεές αυτές παρέχουν στον δωρητή δικαίωμα σε μη υλικό όφελος·

17)	«ηλεκτρονικό χρήμα»: ηλεκτρονικό χρήμα όπως ορίζεται στο άρθρο 2 σημείο 2) της οδηγίας 2009/110/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (38), όμως με εξαίρεση τη νομισματική αξία, όπως αναφέρεται στο άρθρο 1 παράγραφοι 4 και 5 της εν λόγω οδηγίας·

18)

«εγκατάσταση»: η πραγματική άσκηση από υπόχρεη οντότητα οικονομικής δραστηριότητας που καλύπτεται από το άρθρο 3 σε κράτος μέλος ή τρίτη χώρα διαφορετική από τη χώρα στην οποία είναι εγκατεστημένη η έδρα της για αόριστο χρονικό διάστημα και μέσω σταθερής υποδομής, συμπεριλαμβανομένων των εξής:

α)	υποκαταστήματος ή θυγατρικής· και

β)	στην περίπτωση πιστωτικών ιδρυμάτων και χρηματοπιστωτικών οργανισμών, υποδομής που χαρακτηρίζεται ως εγκατάσταση βάσει προληπτικής ρύθμισης·

19)

«επιχειρηματική σχέση»: επιχειρηματική, επαγγελματική ή εμπορική σχέση η οποία συνδέεται με τις επαγγελματικές δραστηριότητες των υπόχρεων οντοτήτων, η οποία δημιουργείται μεταξύ υπόχρεης οντότητας και πελάτη, ακόμη και ελλείψει γραπτής σύμβασης, και η οποία αναμένεται να έχει, κατά τον χρόνο σύναψης της επαφής, χαρακτηριστικά επανάληψης ή διάρκειας, ή η οποία αποκτά τέτοια χαρακτηριστικά στη συνέχεια·

20)	«συνδεδεμένες συναλλαγές»: δύο ή περισσότερες συναλλαγές με προέλευση, προορισμό και σκοπό ή άλλα συναφή χαρακτηριστικά που είναι ταυτόσημα ή παρεμφερή, στη διάρκεια συγκεκριμένου χρονικού διαστήματος·

21)	«τρίτη χώρα»: κάθε δικαιοδοσία, ανεξάρτητο κράτος ή αυτόνομο έδαφος που δεν αποτελεί μέρος της Ένωσης και διαθέτει δική του νομοθεσία ή δικό του σύστημα επιβολής για την ΚΞΧ/ΧΤ·

22)

«σχέση ανταπόκρισης»:

α)

η παροχή τραπεζικών υπηρεσιών από ένα πιστωτικό ίδρυμα («ανταποκριτής») σε άλλο πιστωτικό ίδρυμα («πελάτης»), συμπεριλαμβανομένων της παροχής τρεχούμενου ή άλλου λογαριασμού υποχρεώσεως και συναφών υπηρεσιών, όπως η διαχείριση των ρευστών διαθεσίμων, οι διεθνείς μεταφορές χρηματικών ποσών όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 25) της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366, ο συμψηφισμός επιταγών, οι λογαριασμοί πλάγιας πρόσβασης και οι υπηρεσίες ξένου συναλλάγματος·

β)

οι σχέσεις μεταξύ πιστωτικών ιδρυμάτων και χρηματοπιστωτικών οργανισμών και εντός αυτών, συμπεριλαμβανομένων των περιπτώσεων στις οποίες παρέχονται παρόμοιες υπηρεσίες από ίδρυμα-ανταποκριτή σε ίδρυμα-πελάτη και συμπεριλαμβανομένων των καθιερωμένων σχέσεων για συναλλαγές τίτλων ή μεταφορές χρηματικών ποσών όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 25) της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366, για συναλλαγές σε κρυπτοστοιχεία ή μεταφορές κρυπτοστοιχείων·

23)

«εικονικό ίδρυμα ή οργανισμός»:

α)

για πιστωτικά ιδρύματα και χρηματοπιστωτικούς οργανισμούς πλην των παρόχων υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων: πιστωτικό ίδρυμα ή χρηματοπιστωτικός οργανισμός ή ίδρυμα ασχολούμενο με δραστηριότητες ανάλογες με αυτές που διενεργούνται από πιστωτικά ιδρύματα και χρηματοπιστωτικούς οργανισμούς, το οποίο έχει συσταθεί εντός ζώνης δικαιοδοσίας στην οποία δεν έχει φυσική παρουσία, και άρα πραγματική έδρα και διοίκηση, και το οποίο δεν συνδέεται με ρυθμιζόμενο χρηματοπιστωτικό όμιλο·

β)

για παρόχους υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων: οντότητα της οποίας η επωνυμία εμφανίζεται στο μητρώο που καταρτίζεται από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών σύμφωνα με το άρθρο 110 του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114 ή οντότητα τρίτης χώρας που παρέχει υπηρεσίες κρυπτοστοιχείων χωρίς να διαθέτει άδεια, να είναι εγγεγραμμένη ή να υπόκειται σε εποπτεία ΚΞΧ/ΧΤ εκεί·

24)	«λογαριασμός κρυπτοστοιχείων»: λογαριασμός κρυπτοστοιχείων κατά την έννοια του άρθρου 3 σημείο 19) του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113·

25)	«νομίσματα που ευνοούν την ανωνυμία»: κρυπτοστοιχεία με ενσωματωμένα χαρακτηριστικά που έχουν σχεδιαστεί για να καθιστούν ανώνυμες τις πληροφορίες για τη μεταφορά κρυπτοστοιχείων, είτε συστηματικά είτε κατ’ επιλογή·

26)	«εικονικός IBAN»: αναγνωριστικός κωδικός που προκαλεί την ανακατεύθυνση των πληρωμών σε λογαριασμό πληρωμών που προσδιορίζεται από IBAN διαφορετικό από τον εν λόγω αναγνωριστικό κωδικό·

27)	«αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας» (Legal Entity Identifier): ο μοναδικός αλφαριθμητικός κωδικός αναφοράς βάσει του προτύπου ISO 17442 ο οποίος αποδίδεται σε νομική οντότητα·

28)	«πραγματικός δικαιούχος»: κάθε φυσικό πρόσωπο το οποίο τελικά κατέχει ή ελέγχει νομική οντότητα ή ρητό εμπίστευμα ή παρεμφερές νομικό μόρφωμα·

29)	«ρητό εμπίστευμα»: εμπίστευμα που δημιουργείται σκόπιμα από τον εμπιστευματοπάροχο, εν ζωή ή για περίπτωση θανάτου, συνήθως υπό μορφή γραπτού εγγράφου, για την υπαγωγή περιουσιακών στοιχείων υπό τον έλεγχο εμπιστευματοδόχου προς όφελος δικαιούχου ή για συγκεκριμένο σκοπό·

30)	«αντικείμενο εξουσίας»: τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα ή η κατηγορία φυσικών ή νομικών προσώπων εκ των οποίων οι εμπιστευματοδόχοι μπορούν να επιλέγουν τους δικαιούχους στο πλαίσιο εμπιστεύματος διακριτικής ευχέρειας·

31)	«υποκατάστατος λήπτης»: τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα ή η κατηγορία φυσικών ή νομικών προσώπων που είναι δικαιούχοι εμπιστεύματος διακριτικής ευχέρειας σε περίπτωση που οι εμπιστευματοδόχοι δεν ασκούν τη διακριτική τους ευχέρεια·

32)	«νομικό μόρφωμα»: ρητό εμπίστευμα ή μόρφωμα με παρεμφερή δομή ή λειτουργία με αυτές του ρητού εμπιστεύματος, συμπεριλαμβανομένων των fiducie και ορισμένων τύπων Treuhand και fideicomiso·

33)

«βασικές πληροφορίες»:

α)

σε σχέση με νομική οντότητα:

i)	η νομική μορφή και η επωνυμία της νομικής οντότητας·

ii)	η ιδρυτική πράξη, και το καταστατικό εάν αυτό αποτελεί αντικείμενο ιδιαίτερης πράξης·

iii)	η διεύθυνση της καταστατικής ή επίσημης έδρας και, εάν διαφέρουν, ο κύριος τόπος επιχειρηματικής δραστηριότητας και η χώρα σύστασης·

iv)	κατάλογος των νόμιμων εκπροσώπων·

v)	κατά περίπτωση, κατάλογος των μετόχων ή μελών, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τον αριθμό των μετοχών που κατέχει κάθε μέτοχος και τις κατηγορίες των εν λόγω μετοχών, καθώς και το είδος των σχετικών δικαιωμάτων ψήφου·

vi)	εφόσον υπάρχει, ο αριθμός καταχώρισης, ο ευρωπαϊκός μοναδικός αναγνωριστικός κωδικός, ο αριθμός φορολογικού μητρώου και ο αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας·

vii)	στην περίπτωση ιδρυμάτων, τα περιουσιακά στοιχεία που κατέχει το ίδρυμα για την επίτευξη των σκοπών του·

β)

σε σχέση με νομικό μόρφωμα:

i)	η ονομασία ή ο μοναδικός αναγνωριστικός κωδικός του νομικού μορφώματος·

ii)	η πράξη εμπιστεύματος ή ισοδύναμο έγγραφο·

iii)	οι σκοποί του νομικού μορφώματος, εάν υπάρχουν·

iv)	τα περιουσιακά στοιχεία που τηρούνται στο νομικό μόρφωμα ή των οποίων η διαχείριση πραγματοποιείται μέσω αυτού·

v)	ο τόπος κατοικίας των εμπιστευματοδόχων του ρητού εμπιστεύματος ή των προσώπων που κατέχουν ισοδύναμες θέσεις σε παρεμφερές νομικό μόρφωμα και, εάν διαφέρει, ο τόπος από τον οποίο πραγματοποιείται η διαχείριση του ρητού εμπιστεύματος ή παρεμφερούς νομικού μορφώματος·

34)

«πολιτικώς εκτεθειμένο πρόσωπο»: φυσικό πρόσωπο στο όποιο έχει ή είχε ανατεθεί σημαντικό δημόσιο λειτούργημα, μεταξύ άλλων:

α)

σε κράτος μέλος:

i)	αρχηγός κράτους, αρχηγός κυβέρνησης, υπουργός, αναπληρωτής υπουργός ή υφυπουργός·

ii)	μέλος του κοινοβουλίου ή παρόμοιου νομοθετικού σώματος·

iii)	μέλος διοικητικού οργάνου πολιτικού κόμματος που κατέχει έδρες σε εθνικό εκτελεστικό όργανο ή νομοθετικό σώμα ή σε περιφερειακό ή τοπικό εκτελεστικό όργανο ή νομοθετικό σώμα που εκπροσωπεί εκλογική περιφέρεια τουλάχιστον 50 000 κατοίκων·

iv)	μέλος ανώτατου δικαστηρίου, συνταγματικού δικαστηρίου ή άλλων δικαιοδοτικών οργάνων υψηλού επιπέδου των οποίων οι αποφάσεις δεν υπόκεινται σε περαιτέρω ένδικα μέσα, πλην εξαιρετικών περιστάσεων·

v)	μέλος ελεγκτικού συνεδρίου ή διοικητικού συμβουλίου κεντρικής τράπεζας·

vi)	πρέσβης, επιτετραμμένος και υψηλόβαθμος αξιωματικός των ενόπλων δυνάμεων·

vii)

μέλος του διοικητικού, διαχειριστικού ή εποπτικού οργάνου επιχείρησης που ελέγχεται υπό οποιαδήποτε σχέση που απαριθμείται στο άρθρο 22 της οδηγίας 2013/34/ΕΕ, είτε από το κράτος ή, όταν η εν λόγω επιχειρήσεις χαρακτηρίζονται ως μεσαίες ή μεγάλες επιχειρήσεις ή μεσαίοι ή μεγάλοι όμιλοι, σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφοι 3, 4, 6 και 7 της εν λόγω οδηγίας, από περιφερειακές ή τοπικές αρχές·

viii)

επικεφαλής περιφερειακών και τοπικών αρχών, συμπεριλαμβανομένων ενώσεων δήμων και μητροπολιτικών περιφερειών με τουλάχιστον 50 000 κατοίκους·

ix)	άλλα σημαντικά δημόσια λειτουργήματα, όπως προβλέπονται από τα κράτη μέλη·

β)

σε διεθνή οργανισμό:

i)	οι πιο υψηλόβαθμοι υπάλληλοι, οι αναπληρωτές τους και μέλη του διοικητικού συμβουλίου ή πρόσωπα που κατέχουν ισοδύναμες θέσεις σε διεθνή οργανισμό·

ii)	αντιπρόσωπος σε κράτος μέλος ή στην Ένωση·

γ)	σε επίπεδο Ένωσης: καθήκοντα σε επίπεδο θεσμικών και λοιπών οργάνων της Ένωσης που είναι ισοδύναμα με αυτά που παρατίθενται στο στοιχείο α) σημεία i), ii), iv), v) και vi)·

δ)	σε τρίτη χώρα: καθήκοντα που είναι ισοδύναμα με αυτά που παρατίθενται στο στοιχείο α)·

35)

«στενοί συγγενείς»:

α)	ο/η σύζυγος, ή πρόσωπο με το οποίο έχει συναφθεί καταχωρημένη σχέση συμβίωσης ή σύμφωνο συμβίωσης ή άλλη παρόμοια συμφωνία·

β)	το τέκνο και ο/η σύζυγος των εν λόγω τέκνων, ή πρόσωπο με το οποίο έχουν συνάψει σχέση καταχωρημένης συμβίωσης ή σύμφωνο συμβίωσης ή άλλη παρόμοια συμφωνία·

γ)

ο γονέας·

δ)	για τα λειτουργήματα που αναφέρονται στο σημείο 34) στοιχείο α) σημείο i) και για ισοδύναμα λειτουργήματα σε επίπεδο Ένωσης ή σε τρίτη χώρα, ο/η αδελφός/αδελφή.

36)

«πρόσωπο που είναι γνωστό ως στενός συνεργάτης»:

α)	φυσικό πρόσωπο για το οποίο είναι γνωστό ότι είναι από κοινού πραγματικός δικαιούχος νομικής οντότητας ή νομικού μορφώματος ή ότι συνδέεται με οποιαδήποτε άλλη στενή επιχειρηματική σχέση με πολιτικώς εκτεθειμένο πρόσωπο·

β)	φυσικό πρόσωπο που είναι μόνος πραγματικός δικαιούχος νομικής οντότητας ή νομικού μορφώματος που είναι γνωστό ότι συστάθηκαν προς de facto όφελος πολιτικώς εκτεθειμένου προσώπου·

37)

«διοικητικό όργανο»: το όργανο ή τα όργανα μιας υπόχρεης οντότητας, τα οποία ορίζονται δυνάμει του εθνικού δικαίου, εξουσιοδοτούνται να καθορίζουν τη στρατηγική, τους στόχους και τη γενική κατεύθυνση της υπόχρεης οντότητας και επιβλέπουν και παρακολουθούν τη λήψη αποφάσεων από τη διοίκηση, περιλαμβάνουν δε τα πρόσωπα που πράγματι διευθύνουν την επιχειρηματική δραστηριότητα της υπόχρεης οντότητας· εάν δεν υπάρχει τέτοιο όργανο, το πρόσωπο που πράγματι διευθύνει την επιχειρηματική δραστηριότητα της υπόχρεης οντότητας·

38)	«διοικητικό όργανο υπό την εκτελεστική του αρμοδιότητα»: το διοικητικό όργανο που είναι υπεύθυνο για την καθημερινή διοίκηση της υπόχρεης οντότητας·

39)	«διοικητικό όργανο υπό την εποπτική του αρμοδιότητα»: το διοικητικό όργανο κατά την άσκηση του ρόλου του για την επίβλεψη και παρακολούθηση της λήψης αποφάσεων από τη διοίκηση·

40)

«ανώτερα διοικητικά στελέχη»: τα μέλη του διοικητικού οργάνου υπό την εκτελεστική του αρμοδιότητα, καθώς και τα στελέχη και οι υπάλληλοι με επαρκείς γνώσεις της έκθεσης της υπόχρεης οντότητας στον κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, καθώς και με επαρκή αρχαιότητα για να λαμβάνουν αποφάσεις που επηρεάζουν την έκθεση σε κίνδυνο·

41)	«όμιλος»: ο όμιλος επιχειρήσεων που αποτελείται από μία μητρική επιχείρηση, τις θυγατρικές της καθώς και επιχειρήσεις που συνδέονται μεταξύ τους με σχέση κατά την έννοια του άρθρου 22 της οδηγίας 2013/34/ΕΕ·

42)

«μητρική επιχείρηση»:

α)

για ομίλους με έδρα που βρίσκεται εντός της Ένωσης, υπόχρεη οντότητα που είναι μητρική επιχείρηση, κατά την έννοια του άρθρου 2 σημείο 9) της οδηγίας 2013/34/ΕΕ, η οποία δεν είναι θυγατρική άλλης επιχείρησης στην Ένωση, υπό την προϋπόθεση ότι τουλάχιστον μία θυγατρική επιχείρηση είναι υπόχρεη οντότητα·

β)

για ομίλους των οποίων η έδρα βρίσκεται εκτός της Ένωσης, όταν τουλάχιστον δύο θυγατρικές επιχειρήσεις είναι υπόχρεες οντότητες εγκατεστημένες στην Ένωση, επιχείρηση εντός του εν λόγω ομίλου εγκατεστημένη στην Ένωση η οποία:

i)	είναι υπόχρεη οντότητα·

ii)	είναι επιχείρηση που δεν είναι θυγατρική άλλης επιχείρησης η οποία είναι υπόχρεη οντότητα εγκατεστημένη στην Ένωση·

iii)	έχει επαρκώς σημαντική θέση εντός του ομίλου και επαρκή γνώση των επιχειρήσεων του ομίλου που υπόκεινται στις απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού· και

iv)	στην οποία έχει ανατεθεί η αρμοδιότητα της εφαρμογής των απαιτήσεων σε επίπεδο ομίλου σύμφωνα με το κεφάλαιο II τμήμα 2 του παρόντος κανονισμού·

43)	«ρευστά διαθέσιμα»: ρευστό, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) 2018/1672 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (39)·

44)

«αρμόδια αρχή»:

α)	Μονάδα Χρηματοοικονομικών Πληροφοριών (ΜΧΠ)·

β)	εποπτική αρχή·

γ)

δημόσια αρχή που ασκεί καθήκοντα διερεύνησης ή δίωξης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, των βασικών αδικημάτων της ή της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, ή που ασκεί καθήκοντα εντοπισμού, κατάσχεσης ή δέσμευσης και δήμευσης περιουσιακών στοιχείων που προέρχονται από εγκληματικές δραστηριότητες·

δ)	δημόσια αρχή με καθορισμένες αρμοδιότητες για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας·

45)

«εποπτικός φορέας»: φορέας στον οποίο έχουν ανατεθεί αρμοδιότητες που αποσκοπούν στη διασφάλιση της συμμόρφωσης των υπόχρεων οντοτήτων προς τις απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού, συμπεριλαμβανομένης της αρχής για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (ΑΚΝΕΠΑΔ) όταν ασκεί τα καθήκοντα που της έχουν ανατεθεί βάσει του άρθρου 5 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1620·

46)	«εποπτική αρχή»: εποπτικός φορέας που είναι δημόσιος, ή η δημόσια αρχή που εποπτεύει τους αυτορρυθμιζόμενους φορείς κατά την άσκηση των εποπτικών καθηκόντων τους δυνάμει του άρθρου 37 της οδηγίας (ΕΕ) 2024/1640, ή η ΑΚΝΕΠΑΔ όταν ενεργεί ως εποπτικός φορέας·

47)	«αυτορρυθμιζόμενος φορέας»: φορέας που αντιπροσωπεύει μέλη επαγγελματικών κλάδων και παίζει ρόλο στη ρύθμιση αυτών των επαγγελμάτων, στην άσκηση ορισμένων καθηκόντων εποπτείας ή παρακολούθησης και στην εξασφάλιση της επιβολής των κανόνων που σχετίζονται με αυτά·

48)

«χρηματικά ποσά ή άλλα περιουσιακά στοιχεία»: τα περιουσιακά στοιχεία, στα οποία περιλαμβάνονται, μεταξύ άλλων, τα χρηματοοικονομικά περιουσιακά στοιχεία, οι οικονομικοί πόροι, συμπεριλαμβανομένων των πετρελαίου και άλλων φυσικών πόρων, περιουσία πάσης φύσεως, υλική ή άυλη, κινητή ή ακίνητα, ανεξαρτήτως του τρόπου με τον οποίο αποκτήθηκε, και νομικά έγγραφα ή πράξεις υπό οποιαδήποτε μορφή, συμπεριλαμβανομένης της ηλεκτρονικής ή ψηφιακής, που τεκμηριώνουν ιδιοκτησία ή συμφέρον επί των εν λόγω χρηματικών ποσών ή άλλων περιουσιακών στοιχείων, συμπεριλαμβανομένων, μεταξύ άλλων, τραπεζικών πιστώσεων, ταξιδιωτικών επιταγών, τραπεζικών επιταγών, εντολών πληρωμής, μετοχών, τίτλων, ομολόγων, συναλλαγματικών ή πιστωτικών επιστολών, καθώς και όποιοι τόκοι, μερίσματα ή άλλα εισοδήματα ή αξίες προέρχονται ή δημιουργούνται από τα εν λόγω χρηματικά ποσά ή άλλα περιουσιακά στοιχεία, καθώς και κάθε άλλο περιουσιακό στοιχείο που μπορεί δυνητικά να χρησιμοποιηθεί για την απόκτηση χρηματικών ποσών, αγαθών ή υπηρεσιών·

49)

«στοχευμένες οικονομικές κυρώσεις»: κυρώσεις που συνίστανται αφενός σε δέσμευση περιουσιακών στοιχείων και, αφετέρου, σε απαγορεύσεις διάθεσης κεφαλαίων ή άλλων περιουσιακών στοιχείων, άμεσα ή έμμεσα, προς όφελος προσώπων και οντοτήτων που κατονομάζονται δυνάμει των αποφάσεων του Συμβουλίου που εκδίδονται βάσει του άρθρου 29 της ΣΕΕ και των κανονισμών του Συμβουλίου που εκδίδονται βάσει του άρθρου 215 της ΣΛΕΕ·

50)

«οικονομικές κυρώσεις του ΟΗΕ»: κυρώσεις που συνίστανται αφενός σε δέσμευση περιουσιακών στοιχείων και, αφετέρου, σε απαγορεύσεις διάθεσης κεφαλαίων ή άλλων περιουσιακών στοιχείων, άμεσα ή έμμεσα, προς όφελος προσώπων και οντοτήτων που κατονομάζονται ή έχουν καταχωριστεί σε κατάλογο δυνάμει:

α)	της απόφασης 1267 (1999) του Συμβουλίου Ασφαλείας του ΟΗΕ και των μεταγενέστερων αποφάσεών του·

β)	της απόφασης 1373 (2001) του Συμβουλίου Ασφαλείας του ΟΗΕ, περιλαμβανομένης της ρητής πρόθεσης να εφαρμοστούν οι σχετικές κυρώσεις κατά του εκάστοτε προσώπου ή της εκάστοτε οντότητας και της γνωστοποίησης της εν λόγω ρητής πρόθεσης στο κοινό·

γ)	οικονομικών κυρώσεων του ΟΗΕ που σχετίζονται με τη χρηματοδότηση της διάδοσης όπλων μαζικής καταστροφής·

51)

«οικονομικές κυρώσεις του ΟΗΕ που σχετίζονται με τη χρηματοδότηση της διάδοσης όπλων μαζικής καταστροφής»: κυρώσεις που συνίστανται αφενός σε δέσμευση περιουσιακών στοιχείων και, αφετέρου, σε απαγορεύσεις διάθεσης κεφαλαίων ή άλλων περιουσιακών στοιχείων, άμεσα ή έμμεσα, προς όφελος προσώπων και οντοτήτων που κατονομάζονται ή έχουν καταχωριστεί σε κατάλογο σύμφωνα με:

α)	της απόφασης 1718 (2006) του Συμβουλίου Ασφαλείας του ΟΗΕ και των μεταγενέστερων αποφάσεών του·

β)	της απόφασης 2231 (2015) του Συμβουλίου Ασφαλείας του ΟΗΕ και των μεταγενέστερων αποφάσεών του·

γ)	οποιωνδήποτε άλλων αποφάσεων του Συμβουλίου Ασφαλείας του ΟΗΕ που επιβάλλουν δέσμευση περιουσιακών στοιχείων και απαγορεύσεις διάθεσης κεφαλαίων ή άλλων περιουσιακών στοιχείων σε σχέση με τη χρηματοδότηση της διάδοσης όπλων μαζικής καταστροφής·

52)

«επαγγελματικός ποδοσφαιρικός σύλλογος»: κάθε νομικό πρόσωπο που είναι το ίδιο ποδοσφαιρικός σύλλογος, κατέχει ή διαχειρίζεται ποδοσφαιρικό σύλλογο στο οποίο έχει χορηγηθεί άδεια και συμμετέχει στα εθνικά πρωταθλήματα κράτους μέλους και του οποίου οι παίκτες και το προσωπικό προσλαμβάνονται βάσει σύμβασης και αμείβονται για τις υπηρεσίες τους·

53)

«πράκτορας ποδοσφαίρου»: φυσικό ή νομικό πρόσωπο το οποίο, έναντι αμοιβής, παρέχει υπηρεσίες διαμεσολάβησης και εκπροσωπεί ποδοσφαιριστές ή επαγγελματικούς ποδοσφαιρικούς συλλόγους σε διαπραγματεύσεις με σκοπό τη σύναψη σύμβασης ποδοσφαιριστή ή εκπροσωπεί επαγγελματικούς ποδοσφαιρικούς συλλόγους σε διαπραγματεύσεις με σκοπό τη σύναψη συμφωνίας μετεγγραφή ποδοσφαιριστή·

54)	«αγαθά υψηλής αξίας»: αγαθά που απαριθμούνται στο παράρτημα IV

55)	«πολύτιμα μέταλλα και πολύτιμοι λίθοι»: τα μέταλλα και οι λίθοι που απαριθμούνται στο παράρτημα V·

56)	«πολιτιστικά αγαθά»: αγαθά που περιλαμβάνεται στον κατάλογο του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 116/2009 του Συμβουλίου (40)·

57)

«σύμπραξη για τον διαμοιρασμό πληροφοριών»: μηχανισμός που επιτρέπει τον διαμοιρασμό και την επεξεργασία πληροφοριών μεταξύ υπόχρεων οντοτήτων και, κατά περίπτωση, αρμόδιων αρχών που αναφέρονται στο σημείο 44) στοιχεία α), β) και γ), για τους σκοπούς της πρόληψης και της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, των βασικών αδικημάτων της και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, είτε σε εθνικό επίπεδο είτε σε διασυνοριακή βάση, και ανεξάρτητα από τη μορφή της εν λόγω σύμπραξης.

1. Επισκόπηση

Τίτλος	Κανονισμός

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις
Πηγή	Απαίτηση

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
Πηγή	Απαίτηση

Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
EULAW -
European Regulation published on http://eur-lex.europa.eu/