+Ghid comun (JC/GL/2014/01)
---+Ghid comun privind convergența practicilor de supraveghere referitoare lacoerența acordurilor de coordonare pentru conglomeratele financiare
------+Statutul acest uighid
------+Cerințe de raportare
------+Titlul I - Obiectul și domeniul de aplicare
---------+1. Acest ghid îndeplineștecerința prevăzută la articolul 11 alineatul (1) din Directiva 2002/87/CE …
---------+2. Ghidul are scopul de a clarifica și consolida cooperarea dintre autoritățile competente la nivel …
---------+3. Articolul 11 alineatul (1) din Directiva 2002/87/CE stabilește sarcinile autorității competente …
---------+4. Ghidul se adreseazăautorităților competente, astfel cum sunt acestea definite la articolul 2 …
---------+5. Dacă nu se specifică altfel, trimiterile din acest ghid se referă la dispoziția relevantă din …
------+TITLUL II - Procedura de mapare, structura de cooperare și acordurile de coordonare
---------+6. Maparea este un proces de colectare și analiză a informațiilor necesare pentru a identifica …
------+Procedura de mapare
---------+7. Coordonatorul ar trebui să efectueze un proces de mapare în colaborare cu celelalte autorități …
---------+8. Procesul de maparetrebuie efectuat ținând seama, în mod corespunzător, de procesul de …
---------+9. Procesul de maparear trebui să implice colectarea și analizarea informațiilor necesare pentru …
---------+10. Coordonatorul ar trebui să asigure desfășurarea procesului de mapare pe baza următoarelor …
---------+11. Proce sul de mapare ar trebui: a) să ia în considerare rezultatele procesului de mapare …
---------+12. Pentru a pregăti proiectul de mapare și a - l transmite autorităților competente relevante …
---------+13. Mapareaar trebui să fie actualizată în mod regulat, cel puțin o dată pe an, luând în …
---------+14. Mapareaar trebui să ia în considerare toate entitățile relevante pentru supraveghere din cadrul …
---------+15. Pentru entitățile relevante pentrusupraveghere menționate la alineatul 14, mapareaar trebui să …
---------+16. Coordonatorul ar trebui să stabilească mapareafolosind modelul din anexa 1.
------+Structura de cooperare
---------+17. Coordonatorul ar trebui să decidă, pe baza rezultatelor exercițiului d e mapare, dacă, în …
---------+18. Numărul de participanți la reuniunile sau activitățile legate de supravegherea suplimentară …
------+Acordurile de coordonare scrise dintre coordonator și autoritățile competente
---------+19. Acordurile de coordonare scrise stabilite pentru supravegherea sectorială ar trebui …
---------+20. Completările trebuie să fie adaptate pentru a reflecta natura, dimensiunea și complexitatea …
---------+21. În mod alternativ, coordonatorul și autoritățile competente ar putea conveni asupra stabilirii …
------+Acordurile de coordonare cu autoritățile de supraveghere din țările terțe
---------+22. În cazul în care un conglomerat financiar are entități semnificative în țările terțe …
------+Titlul III - Coordonarea schimbului de informații în desfășurarea normală a activităților și în situații de urgență
------+Domeniul de aplicare și frecvența
---------+23. Domeniul de aplicare al schimbului de informații între autoritățile competente ar trebui să …
---------+24. Schimbul de informații dintre coordonator și autoritățile competente ar trebui să reflecte …
---------+25. Autoritățile competente ar trebui să convină asupra frecvenței, formatelor și modelelor pentru …
---------+26. În cazul în care o autoritate competentă primește o cerere prin care îi sunt solicitate …
------+Colectarea informațiilor
---------+27. Autoritățile competente ar trebui să colecteze informații de la entitățile aflate sub …
---------+28. Coordonatorul ar trebui să conducă solicitările de informații asupra conglomeratului financiar. …
------+Canalele de comunicare
---------+29. Autoritățile competente și coordonatorul ar trebui să ia în considerare utilizarea întregii …
------+Comunicarea cu conglomeratul financiar
---------+30. Coordonatorul ar trebui să fie responsabil pentru comunicarea cu întreprinderea - mamă care se …
------+Comunicarea în situații de urgență
---------+31. O autoritate competentă care identifică o situație de urgență ce afectează entitățile …
------+Titlul IV - Evaluarea în scopuri de supravegherea conglomeratelor financiare
------+Evaluarea situației financiare a unui conglomerat financiar
---------+32. Coordonatorul ar trebui să se angajeze într - un dialog cu autoritățile competente relevante …
---------+33. Coordonatorul trebuie să se asigure că dialogul identifică: a) principalele vulnerabilități și …
------+Evaluarea politicilor de adecvare a capitalului
---------+34. Coordonatorul și autoritățile competente relevante ar trebui să evalueze politicile de …
---------+35. Aceste evaluări nu vor aduce atingere cerințelor de adecvare a capitalului prevăzute în …
---------+36. Coordonatorul este responsabil pentru evaluarea politicilor de adecvare a capitalului ale …
---------+37. În ceea ce privește calculele de adecvare a capitalului, coordonatorul ar trebui să consulte …
------+Evaluarea concentrării riscului
---------+38. Pentru a realiza supravegherea suplimentară a concen trăriiriscului a entităților reglementate …
---------+39. Ținând cont de structura conglomeratului financiar, coordonatorul și autoritățile competente …
---------+40. Schimbul de informații dintre coordonator și autoritățile competente poat e include, în cazul …
---------+41. Coordonatorul și autoritățile competente ar trebui să se informeze reciproc cu privire la orice …
------+Evaluarea tranzacțiilor intragrup
---------+42. Pentru a realiza supravegherea suplimentară a tranzacțiilor intragrup ale entităților …
---------+43. Coordonatorul și autoritățile competente trebuie să decidă dacă să solicite sau nu de la …
---------+44. Coordonatorul și autoritățile competente ar trebui să convină asupra: a) tipurilor de …
---------+45. Coordonatorul și autoritățile competente ar trebui să se informeze reciproc cu privire la orice …
------+Evaluarea mecanismelor de control intern și a proceselor de gestionare a riscurilor
---------+46. În scopul evaluării proceselor de gestionare a riscurilor și a mecanismelor de control intern …
---------+47. Autoritățile competente ar trebui să ofere coordonatorului informațiile relevante privind …
---------+48. Coordonatorul ar trebui să discute evaluările individuale și evaluarea globală cu autoritățile …
------+Titlul V - Planificarea supravegherii și coordonarea activităților de supraveghere în activitatea curentă și în situații de urgență
------+Planificarea și coordonarea activităților de supraveghere
---------+49. În urma analizei efectuate în conformitate cu titlul IV, coordonatorul ar trebui să încorporeze …
---------+50. În cazul în care există dispoziții procedurale specifice descrise la punctul 17, coordonatorul …
---------+51. În cazul în care nu există niciun element specific adăugat pe ordinea de zi a colegiului …
------+Planul coordonatde acțiune
---------+52. În cazul în care se înființează un singur colegiu sectorial, activitățile de supraveghere …
---------+53. În cazul în care există un aspect specific adăugat pe ordinea de zi a colegiului sectorial …
------+Distribuireași delegarea sarcinilor
---------+54. Coordonatorul ar trebui să conducă discuția dacă și cum - ținând cont de norme le sectoriale …
------+Planificarea de urgență
---------+55. Planurile de urgență existente, elaborate la nivel sectorial, pentru cooperarea autorităților …
------+Titlul VI - Proceseledecizional e între autoritățile competente
---------+56. Titlul VI specifică procedurile care trebuie urmate de către autoritățile competente în cadrul …
------+Procedurile care vor fi utilizate în procesele de consultare
---------+57. Procesele de consultare menționate în prezentul titlu sunt următoarele: a) procesul de …
---------+58. La efectuarea consultărilor, autoritățile competente ar trebui să urmeze paș ii următori: a) …
------+Procedurile care vor fi utilizate în procesele de acord
---------+59. Procesele de acord menționate în prezentul titlu sunt următoarele: a) procesul de acord …
---------+60. Când ajung la un acord, autoritățile competente trebuie să ia următoarele măsuri: a) înainte de …
------+Procedurile care vor fi utilizate în reevaluarea anuală a derogărilor
---------+61. La efectuarea reevaluării anuale a derogărilor aplicate pentru punerea în aplicare a …
------+Procedurile care vor fi utilizate în coordonarea măsurilor de implementare
---------+62. Pentru a coordona măsurile de implementareși acțiunile de supraveghere care urmează să fie …
---------+63. Când are loc coordonarea măsurilor de implementare, ar trebui să se aplice procesele …
------+Titlul VII - Dispoziții finale și punerea în aplicare
---------+64. Acest ghid se aplică de la data obligației de raportare prevăzute la pagina 3 .
 English - European Union - Financial Industry -

Ghid comun (JC/GL/2014/01)

Ghid comun (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Prezentare generală

,
Ghid comun privind convergența practicilor de supraveghere referitoare lacoerența acordurilor de coordonare pentru conglomeratele financiare

Ghid comun privind convergența practicilor de supraveghere referitoare lacoerența acordurilor de coordonare pentru conglomeratele financiare

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde

Tichete legate

Legături
is related to Imported: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad) – 29 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/