+Strategic Plan & Objectives
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Strategic Plan & Objectives
Description
Mechanisms exist to establish a:
(1) Strategic security, compliance and resilience-specific business plan; and
(2) Set of objectives to achieve that plan.
Possible Solutions & Considerations
Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2
∙ Include security tasks in project plans
Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4
∙ Security requirements in project planning
∙ Project security checklist
Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6
∙ Documented cybersecurity and data protection-specific business plan
Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8
∙ Documented cybersecurity and data protection-specific business plan
Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9
∙ Documented cybersecurity and data protection-specific business plan
SCR-CMM
Level 0 Not Performed
Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.
Level 1 Performed Informally
SCR-CMM Level 1 criteria definitions are not available for this control:
▪ A reasonable person would conclude this control requires a structured process.
▪ At this level of maturity, the "ad hoc" nature of performing a capability informally would indicate the intent of the control is not met due to a lack of consistency and formality.
Level 2 Planned Tracked
Project & Resource Management (PRM) capabilities are requirements-driven, but are not standardized across the entity (e.g., local/regional level consistency). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with PRM domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with PRM domain capabilities are documented and maintained by process owners.
▪ IT and/or cybersecurity personnel work with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with PRM domain capabilities to address applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD).
▪ Project & Resource Management -related controls are primarily administrative and preventative in nature (e.g., policies, standards and procedures & guidelines).
▪ Project & Resource Management may be a defined function (e.g., team or department) or assigned as an additional duty to existing IT and/or cybersecurity personnel.
▪ The Chief Information Officer (CIO), or similar function, analyzes the organization's business strategy and prioritizes the objectives and resourcing of the security function, based on broader business requirements.
▪ A Project Management Office (PMO), or project management function, enables the implementation of cybersecurity and data protection-related resource planning controls across the System Development Lifecycle (SDLC) for all high-value projects.
▪ Quarterly Business Review (QBR), or similar status reporting, exists to provide recurring reports on the state of the cybersecurity and data protection program.
Level 3 Well Defined
Project & Resource Management (PRM) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with PRM domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with PRM domain capabilities are well-documented and kept current by process owners.
▪ A Project Management Office (PMO), or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain PRM domain capabilities.
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of project and resource management operations (e.g., project management solution).
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, works with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with PRM domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
▪ The Chief Information Officer (CIO), or similar function, analyzes the organization's business strategy and prioritizes the objectives and resourcing of the security function, based on broader business requirements.
▪ An implemented and operational capability exists to establish a:
(1) Strategic security, compliance and resilience-specific business plan; and
(2) Set of objectives to achieve that plan.
Level 4 Quantitatively Controlled
Utilize SCR-CMM Level 3 criteria definitions:
▪ There are no defined Level 4 criteria, since it is reasonable to assume a quantitatively-controlled process is not necessary to operationalize this control.
▪ While it may be possible to develop “metrics-driven” capabilities for this control, the criteria would be organization-specific to define.
Level 5 Continuously Improving
Utilize SCR-CMM Level 3 or Level 4 (if available) criteria definitions:
▪ There are no defined Level 5 criteria, since it is reasonable to assume a continuously-improving process is not necessary to operationalize this control.
▪ Level 5 capabilities should be considered “world-class” where the control builds on Level 4 capabilities, but are continuously improving through Artificial Intelligence (AI) and/or Machine Learning (ML) technologies.
▪ While it may be possible to develop responsive capabilities for this control through the use of AI and/or ML technologies, the criteria would be organization-specific to define.
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Regulaciones relacionadas
2. Requisitos identificados
Requisitos
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Requisito |
3. Regulaciones relacionadas
Regulaciones
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Regulación |
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EULAW
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Artículo 7 Sistemas, protocolos y herramientas de TIC
Con el fin de abordar y gestionar los riesgos relacionados con las TIC, las entidades financieras utilizarán y mantendrán actualizados sistemas, protocolos y herramientas de TIC que:
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EULAW
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Artículo 2 Elementos generales de las políticas, procedimientos, protocolos y herramientas en materia de seguridad de las TIC
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EULAW
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Artículo 3 Gestión del riesgo relacionado con las TIC
Artículo 3
Gestión del riesgo relacionado con las TIC
Las entidades financieras elaborarán, documentarán y aplicarán políticas y procedimientos para la gestión del riesgo relacionado con las TIC que contengan todos los elementos siguientes:
a)
la indicación de la aprobación del nivel de tolerancia al riesgo relacionado con las TIC que se haya establecido de conformidad con el artículo 6, apartado 8, letra b), del Reglamento (UE) 2022/2554;
b)
un procedimiento y una metodología para llevar a cabo la evaluación del riesgo relacionado con las TIC que determinen:
i)
las vulnerabilidades y amenazas que afecten o puedan afectar a las funciones empresariales sustentadas y a los sistemas de TIC y activos de TIC que sustenten dichas funciones,
ii)
los indicadores cuantitativos o cualitativos para medir las repercusiones y la probabilidad de las vulnerabilidades y amenazas a que se refiere el inciso i);
c)
el procedimiento para determinar, aplicar y documentar las medidas de tratamiento de los riesgos relacionados con las TIC que hayan sido detectados y evaluados, incluidas las medidas de tratamiento necesarias para situar el riesgo relacionado con las TIC dentro del nivel de tolerancia al riesgo a que se refiere la letra a);
d)
respecto de los riesgos residuales relacionados con las TIC que persistan tras aplicar las medidas de tratamiento a que se refiere la letra c):
i)
disposiciones sobre la determinación de dichos riesgos residuales relacionados con las TIC,
ii)
la asignación de funciones y responsabilidades en relación con:
1)
la aceptación de los riesgos residuales relacionados con las TIC que superen el nivel de tolerancia al riesgo de la entidad financiera a que se refiere la letra a);
2)
el proceso de revisión a que se refiere el inciso iv) de la presente letra d),
iii)
la elaboración de un inventario de los riesgos residuales relacionados con las TIC aceptados, que incluya la justificación para tal aceptación,
iv)
disposiciones sobre la revisión, al menos una vez al año, de los riesgos residuales relacionados con las TIC aceptados, incluido lo siguiente:
1)
determinación de posibles cambios en los riesgos residuales relacionados con las TIC;
2)
evaluación de las medidas de mitigación disponibles;
3)
evaluación de la validez y aplicabilidad, en la fecha de la revisión, de las razones que hayan justificado la aceptación de los riesgos residuales relacionados con las TIC;
e)
disposiciones sobre el seguimiento de:
i)
los cambios en el panorama de los riesgos relacionados con las TIC y las ciberamenazas,
ii)
las vulnerabilidades y amenazas internas y externas,
iii)
los riesgos relacionados con las TIC de la entidad financiera, de manera que se detecte rápidamente todo cambio que pueda afectar a su perfil de riesgo relacionado con las TIC;
f)
disposiciones sobre un proceso para garantizar que se tenga en cuenta todo cambio en la estrategia empresarial y la estrategia de resiliencia operativa digital de la entidad financiera.
A efectos del párrafo primero, letra c), el procedimiento a que se refiere dicha letra garantizará que:
a)
se haga un seguimiento de la eficacia de las medidas aplicadas para el tratamiento del riesgo relacionado con las TIC;
b)
se evalúe si se han alcanzado los niveles de tolerancia al riesgo establecidos por la entidad financiera;
c)
se evalúe si la entidad financiera ha emprendido acciones para corregir o mejorar dichas medidas en caso necesario.
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EULAW
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Artículo 6 Marco de gestión del riesgo relacionado con las TIC
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EULAW
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Artículo 6 8
8. El marco de gestión del riesgo relacionado con las TIC incluirá una estrategia de resiliencia operativa digital que establezca cómo se aplicará el marco. A tal fin, la estrategia de resiliencia operativa digital incluirá métodos para hacer frente al riesgo relacionado con las TIC y alcanzar los objetivos específicos en materia de TIC, para lo cual:
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a)
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explicará cómo apoya el marco de gestión del riesgo relacionado con las TIC la estrategia y los objetivos empresariales de la entidad financiera;
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b)
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establecerá el nivel de tolerancia al riesgo relacionado con las TIC, de acuerdo con la propensión al riesgo de la entidad financiera, y analizará la tolerancia al impacto de las perturbaciones de las TIC;
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c)
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establecerá objetivos claros en materia de seguridad de la información, incluidos indicadores clave de rendimiento y parámetros clave de medición del riesgo;
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d)
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explicará la arquitectura de referencia de TIC y cualquier cambio necesario para alcanzar objetivos empresariales específicos;
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e)
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esbozará los diferentes mecanismos establecidos para detectar incidentes relacionados con las TIC, prevenir su impacto y protegerse de sus efectos;
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f)
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hará constar la situación actual de la resiliencia operativa digital sobre la base del número de incidentes graves relacionados con las TIC notificados y la eficacia de las medidas preventivas;
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g)
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efectuará pruebas de resiliencia operativa digital, de conformidad con el capítulo IV del presente Reglamento;
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h)
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esbozará una estrategia de comunicación en caso de aquellos incidentes relacionados con las TIC que sea obligatorio divulgar conformidad con el artículo 14.
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Incidencias vinculadas
- Secure Controls Framework -
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