29. Punkti 28 alapunkti c kohaldamisel võivad kõnealused olulised puudused, mis koostoimes võivad …

Punkti 28 alapunkti c kohaldamisel võivad kõnealused olulised puudused, mis koostoimes võivad omada olulist negatiivset mõju krediidiasutuse või investeerimisühingu usaldatavusele, olla näiteks järgmised:

• - ebapiisav strateegiline planeerimine ja riskitaluvuse/-valmiduse ning riskijuhtimise raamistiku ametlik vormistamine, mis põhjustab suutmatuse tuvastada, juhtida ja teatada krediidiasutusele või investeerimisühingule avalduvaid või avalduda võivaid riske;
• - olulised nõrkused, puudused või probleemid, millest ei ole õigesti ja/või õigel ajal juhtorganile teatatud;
• - ebapiisavad sisekontrolli mehhanismid;
• - oluline maine halvenemine, mis on põhjustatud krediidiasutuse või investeerimisühingu põhiülesandeid täitvate isikute mittevastavusest sobivuse ja nõuetekohasuse hindamise kriteeriumidele;
• - oluline maine halvenemine, mis on põhjustatud äritegevuse ja toimingute läbipaistmatusest või ebapiisavast/ebatäpsest teabe avaldamisest;
• - krediidiasutuse või investeerimisühingu põhifunktsioone täitvate isikute ametissenimetamise ja järgnevusega seotud olulised kohtuvaidlused või vaidlused;
• - oluline mittevastavus tasustamise nõuetele.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.