29. Voorbeelden van wezenlijke tekortkomingen als bedoeld in punt 28, onder c), die gecombineerd …

Voorbeelden van wezenlijke tekortkomingen als bedoeld in punt 28, onder c), die gecombineerd wezenlijke negatieve prudentiële gevolgen voor de instelling kunnen hebben, zijn:

• - ontoereikende strategische planning en formalisering van de risicotolerantie/risicobereidheid en het kader voor risicobeheer, leidend tot onvermogen om de risico's waaraan de instelling wordt of kan worden blootgesteld, te identificeren, beheersen en rapporteren;
• - wezenlijke tekortkomingen, gebreken of problemen die niet op de juiste wijze en/of tijdig aan het leidinggevend orgaan werden gerapporteerd;
• - ontoereikende interne controlemechanismen;
• - ernstige reputatieschade als gevolg van de niet-naleving van criteria op het gebied van de deskundigheid en betrouwbaarheid van personen die sleutelposities bekleden in de instelling;
• - ernstige reputatieschade voortkomend uit een gebrek aan transparantie in de bedrijfsvoering en activiteiten of uit de verstrekking van onvolledige/onjuiste informatie;
• - grote processen of geschillen bij de benoeming en opvolging van personen die sleutelposities bekleden in de instelling;
• - ernstige gevallen van niet-naleving van de vereisten met betrekking tot beloningen.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.