174. Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid olema kehtestanud dokumenteeritud protsessid …

Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid olema kehtestanud dokumenteeritud protsessid sisekontrolli funktsiooni juhi ametisse määramiseks ja tema volituste tühistamiseks. Ühelgi juhul ei tohiks sisekontrolli funktsioonide juhte ja direktiivi 2013/36/EL artikli 76 lõike 5 kohaselt ka riskijuhtimise funktsiooni juhti ametist kõrvaldada järelevalve funktsiooni täitva juhtorgani eelneva heakskiiduta. Kui tegu on oluliste krediidiasutuste ja investeerimisühingutega, tuleks pädevaid asutusi viivitamatult teavitada sisekontrolli funktsiooni juhi kõrvaldamise kinnitamisest ja selle peamistest põhjustest.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.