1. Kohustatud isikutel peavad olema kehtestatud ettevõttesisesed põhimõtted, protseduurid ja kontrollimeetmed, et tagada vastavus käesolevale määrusele, määrusele (EL) 2023/1113 ning järelevalve tegija väljastatud haldusaktidele, eelkõige selleks, et:
|
a)
|
tulemuslikult maandada ja juhtida liidu, liikmesriigi ja kohustatud isiku tasandil tuvastatud rahapesu ja terrorismi rahastamise riske;
|
|
b)
|
lisaks kohustusele kohaldada sihipäraseid finantssanktsioone, maandada ja juhtida sihipäraste finantssanktsioonide rakendamata jätmise ja nendest kõrvalehoidmise riski.
|
Esimeses lõigus osutatud põhimõtted, protseduurid ja kontrollimeetmed peavad olema proportsionaalsed kohustatud isiku äritegevuse laadiga, sealhulgas selle riskide ja keerukusega ning suurusega, ning hõlmama kõiki käesoleva määruse kohaldamisalasse kuuluvaid kohustatud isiku tegevusi.