|
+9. cikk (1) |
9. cikk (1)A kötelezett szolgáltatóknak rendelkezniük kell belső szabályzatokkal, eljárásokkal és kontrollmechanizmusokkal az e rendeletnek, az (EU) 2023/1113 rendeletnek és bármely felügyelet által kiadott igazgatási intézkedéseknek való megfelelés, és különösen az alábbiak biztosítása érdekében:
a)
az uniós és tagállami szinten, valamint a kötelezett szolgáltatók szintjén megállapított pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok csökkentése és hatékony kezelése;
b)
a célzott pénzügyi szankciók alkalmazásának kötelezettsége mellett a célzott pénzügyi szankciók végre nem hajtása és kijátszása kockázatának csökkentése és kezelése. Az első albekezdésben említett a szabályzatoknak, eljárásoknak és kontrollmechanizmusoknak arányosnak kell lenniük az üzleti tevékenység jellegével, többek között az ahhoz kapcsolódó kockázatokkal és a tevékenység összetettségével, valamint a kötelezett szolgáltató méretével, továbbá ki kell terjedniük a kötelezett szolgáltatónak az e rendelet hatálya alá tartozó valamennyi tevékenységére. 1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások1.2 Azonosított követelmények1.3 Kapcsolódó szabványok2. Azonosított követelmények
3. Kapcsolódó szabványok
|