+4. Kui kriisilahendusasutused hindavad, kas kriisilahendusmenetluses osalev krediidiasutus või …

4. Kui kriisilahendusasutused hindavad, kas kriisilahendusmenetluses osalev krediidiasutus või …

Kui kriisilahendusasutused hindavad, kas kriisilahendusmenetluses osalev krediidiasutus või investeerimisühing või ükskõik milline selle grupi ettevõtjatest peab osutama teenuseid või andma vahendeid, peavad nad arvestama vähemalt järgmist:

(a) personalitugi:
(i) personali haldamine, sealhulgas lepingute ja töötasude haldamine;
(ii) asutusesisene suhtlus;
(b) infotehnoloogia:
(i) IT- ja kommunikatsiooniriistvara;
(ii) andmete salvestamine ja töötlemine;
(iii) muu IT-infrastruktuur, tööjaamad, telekommunikatsioon, serverid, andmekeskused ja seonduvad teenused;
(iv) tarkvaralitsentside ja rakendustarkvara haldamine;
(v) juurdepääs välistele teenuseosutajatele, eelkõige andmete ja infrastruktuuri tagajatele;
(vi) rakenduste hooldus, sealhulgas tarkvararakenduste ja seonduvate andmevoogude hooldus;
(vii) aruannete koostamine, sisemised teabevood ja andmebaasid;
(viii) kasutajatugi;
(ix) hädaolukorra- ja avariitaastemeetmed;
(c) tehingute töötlemine, sealhulgas tehingutega seotud õigusküsimused, eelkõige rahapesuvastane võitlus;
(d) kinnisvara ja vahendite tagamine või haldamine ning seonduvad vahendid:
(i) büroo- ja laoruumid;
(ii) vahendite asutusesisene haldus;
(iii) turvalisus ja juurdepääsukontroll;
(iv) kinnisvaraportfelli valitsemine;
(e) õigusteenused ja nõuete täitmise funktsioonid:
(i) ettevõtte õiguslik tugi;
(ii) äritegevuse ja tehingute õigusteenused;
(iii) nõuete täitmise tugi;
(f) rahaturu teenused:
(i) rahaturu teenuste koordineerimine, haldamine ja juhtimine;
(ii) ettevõtja refinantseerimise koordineerimine, haldamine ja juhtimine, sh tagatise haldamine;
(iii) aruandlusfunktsioon, eelkõige seoses regulatiivsete likviidsuse suhtarvudega;
(iv) keskpika ja pikaajalise rahastamise programmide ning grupi ettevõtjate refinantseerimise koordineerimine, haldamine ja juhtimine;
(v) refinantseerimise, eelkõige lühiajaliste küsimuste koordineerimine, haldamine ja juhtimine;
(g) kauplemine / varade valitsemine:
(i) toimingute töötlemine: kaubeldavate toodetega kauplemise registreerimine, toodete kujundamine, realiseerimine ja hooldamine;
(ii) kinnitamine, arveldamine, tasumine;
(iii) positsiooni ja vastaspoole juhtimine seoses andmete aruandlusega ja vastaspoole suhetega;
(iv) positsiooni juhtimine (risk ja kooskõlastav võrdlemine);
(h) riskijuhtimine ja väärtuse hindamine:
(i) keskne või ettevõtte tegevuse või riskitüübiga seotud riskijuhtimine;
(ii) riskiaruande koostamine;
(i) raamatupidamisarvestus:
(i) õiguslik ja nõutav aruandlus;
(ii) väärtuse hindamine, eelkõige turupositsioonide väärtuse hindamine;
(iii) juhtimise aruandlus;
(j) sularaha käitlus.

1. Ülevaade

Pealkiri	Regulatsioon

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded
Allikas	Nõue

3. Seotud standardid

Standardid
Allikas	Nõue

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/