29. Punkti 28 alapunkti c kohaldamisel võivad kõnealused olulised puudused, mis koostoimes võivad …

Punkti 28 alapunkti c kohaldamisel võivad kõnealused olulised puudused, mis koostoimes võivad omada olulist negatiivset mõju krediidiasutuse või investeerimisühingu usaldatavusele, olla näiteks järgmised:

• - ebapiisav strateegiline planeerimine ja riskitaluvuse/-valmiduse ning riskijuhtimise raamistiku ametlik vormistamine, mis põhjustab suutmatuse tuvastada, juhtida ja teatada krediidiasutusele või investeerimisühingule avalduvaid või avalduda võivaid riske;
• - olulised nõrkused, puudused või probleemid, millest ei ole õigesti ja/või õigel ajal juhtorganile teatatud;
• - ebapiisavad sisekontrolli mehhanismid;
• - oluline maine halvenemine, mis on põhjustatud krediidiasutuse või investeerimisühingu põhiülesandeid täitvate isikute mittevastavusest sobivuse ja nõuetekohasuse hindamise kriteeriumidele;
• - oluline maine halvenemine, mis on põhjustatud äritegevuse ja toimingute läbipaistmatusest või ebapiisavast/ebatäpsest teabe avaldamisest;
• - krediidiasutuse või investeerimisühingu põhifunktsioone täitvate isikute ametissenimetamise ja järgnevusega seotud olulised kohtuvaidlused või vaidlused;
• - oluline mittevastavus tasustamise nõuetele.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/