+Artikkel 3 Dokumentide kvaliteet ja auditeeritavus
---+Artikkel 3 2
---+Artikkel 3 a)
---+Artikkel 3 b)
---+Artikkel 3 c)
---+Artikkel 3 d)
---+Artikkel 3 e)
|
Artikkel 3 Dokumentide kvaliteet ja auditeeritavus
Pädevad asutused kontrollivad, et dokumendid, mille finantsinstitutsioon esitab koos taotlusega saada luba kasutada sisemudelit tururiski omavahendite nõuete arvutamiseks, on piisava kvaliteediga ning piisavalt üksikasjalikud ja täpsed, et kvalifitseeritud kolmandad isikud saaksid need läbi vaadata.
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 3 2
|
Pädevad asutused kontrollivad eelkõige, et:
|
|
Artikkel 3 a)
|
asjaomased dokumendid on kiidetud heaks finantsinstitutsiooni sobilikul juhtimistasandil ning juhtorganile on antud sisemudelite jaoks piisavad volitused;
|
|
Artikkel 3 b)
|
finantsinstitutsioon on võtnud kasutusele põhimõtted, millega tagatakse kõrgetasemelised nõuded sisedokumentide kvaliteedile, sh finantsinstitutsioonisisene vastutus, et tagada asjakohaste dokumentide täielikkus, järjepidevus, täpsus, ajakohastamine, heakskiitmine kooskõlas punktiga a ning turvalisus;
|
|
Artikkel 3 c)
|
punktis b osutatud põhimõtetes kindlaks määratud dokumentidega nähakse ette dokumendi liigi, autori, läbivaataja, volitava esindaja, omaniku, koostamise ja heakskiitmise kuupäeva, versiooni numbri ja muudatuste ajaloo märkimine;
|
|
Artikkel 3 d)
|
finantsinstitutsioon dokumenteerib täpselt ja hoolikalt põhimõtteid, protseduure ja metoodikaid, mida ta kooskõlas käesoleva määrusega rakendab;
|
|
Artikkel 3 e)
|
asjakohased dokumendid on piisavalt üksikasjalikud, et kvalifitseeritud kolmandad isikud mõistaksid sisemise riskimõõtmise mudeli kõiki aspekte.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|