+Artikkel 8 Eriluba DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldamiseks
---+Artikkel 8 1
---+Artikkel 8 2
---+Artikkel 8 3
---+Artikkel 8 4
---+Artikkel 8 5
---+Artikkel 8 6
---+Artikkel 8 7
---+Artikkel 8 8
---+Artikkel 8 9
---+Artikkel 8 10
---+Artikkel 8 11
---+Artikkel 8 12
---+Artikkel 8 13
|
Artikkel 8 Eriluba DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldamiseks
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 8 1
|
1. Direktiivi 2014/65/EL alusel investeerimisühingu või reguleeritud turu korraldamise tegevusloa saanud juriidiline isik võib taotleda eriluba käesoleva määruse alusel DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldamiseks.
|
|
Artikkel 8 2
|
2. Kui juriidiline isik taotleb direktiivi 2014/65/EL alusel investeerimisühingu või reguleeritud turu korraldamise tegevusluba ja samal ajal käesoleva artikli alusel eriluba üksnes DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldamiseks, ei hinda pädev asutus, kas taotleja vastab nendele direktiivi 2014/65/EL nõuetele, mille täitmisest on taotleja kooskõlas käesoleva määruse artikliga 4 taotlenud vabastust.
|
|
Artikkel 8 3
|
3. Kui juriidiline isik taotleb samal ajal investeerimisühingu või reguleeritud turu korraldamise tegevusluba ja eriluba, nagu on osutatud käesoleva artikli lõikes 2, esitab ta taotluses direktiivi 2014/65/EL artikli 7 kohaselt nõutava teabe, välja arvatud teave, mis tõendab vastavust nõuetele, mille täitmisest on taotleja kooskõlas käesoleva määruse artikliga 4 taotlenud vabastust.
|
|
Artikkel 8 4
|
4. Käesoleva määruse kohaselt DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldamise eriloa taotlus sisaldab järgmist teavet:
|
a)
|
artikli 7 lõikes 1 osutatud taotleja äriplaan, DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi reeglid ja õiguslikud tingimused ning artikli 7 lõikes 3 osutatud teave DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi toimimise, teenuste ja tegevuse kohta;
|
|
b)
|
artikli 7 lõikes 2 osutatud kasutatava hajusraamatu tehnoloogia toimimise kirjeldus;
|
|
c)
|
artikli 7 lõikes 4 osutatud taotleja üldise IT- ja küberkorra kirjeldus;
|
|
d)
|
tõendid selle kohta, et taotleja on oma kohustuste täitmiseks ja klientidele kompensatsiooni maksmiseks kehtestanud piisavad usaldatavusalased kaitsemeetmed, nagu on osutatud artikli 7 lõike 6 kolmandas lõigus;
|
|
e)
|
kui see on asjakohane, artikli 7 lõikes 5 osutatud klientide DLT finantsinstrumentide hoidmise korra kirjeldus;
|
|
f)
|
artikli 7 lõike 6 teises lõigus osutatud investorite kaitse tagamise korra kirjeldus ning kliendikaebuste menetlemise ja õiguskaitsemehhanismide kirjeldus;
|
|
g)
|
taotleja üleminekustrateegia ning
|
|
h)
|
vabastused, mida taotleja vastavalt artiklile 4 taotleb, iga taotletava vabastuse põhjendus, kavandatud kompensatsioonimeetmed ja vahendid, mille abil taotleja kavatseb vabastustega seotud tingimusi täita.
|
|
|
Artikkel 8 5
|
5. Hiljemalt 23. märtsiks 2023 töötab ESMA lõike 4 kohaldamiseks välja standardvormid, -vormingud ja -mallid kehtestavad suunised.
|
|
Artikkel 8 6
|
6. Pädev asutus hindab 30 tööpäeva jooksul pärast DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldamise eriloa taotluse saamise kuupäeva, kas taotlus on täielik. Kui taotlus ei ole täielik, määrab pädev asutus tähtaja, milleks taotleja peab esitama puuduva või täiendava teabe. Kui taotlus on pädeva asutuse arvates täielik, teavitab ta sellest taotlejat.
Niipea kui pädev asutus jõuab seisukohale, et taotlus on täielik, saadab ta taotluse koopia ESMA-le.
|
|
Artikkel 8 7
|
7. Kui see on vajalik vabastuste järjepidevuse ja proportsionaalsuse edendamiseks või investorite kaitse, turu tervikluse ja finantsstabiilsuse tagamiseks, esitab ESMA 30 kalendripäeva jooksul alates kõnealuse taotluse koopia saamisest pädevale asutusele mittesiduva arvamuse taotletavate vabastuste või käesoleva määruse tarvis kasutatava hajusraamatu tehnoloogia liigi asjakohasuse kohta.
Enne mittesiduva arvamuse esitamist konsulteerib ESMA teiste liikmesriikide pädevate asutustega ja võtab nende seisukohti arvamuse esitamisel igati arvesse.
Kui ESMA on mittesiduva arvamuse esitanud, võtab pädev asutus seda arvamust igati arvesse ja esitab ESMA-le taotluse korral teatise, milles selgitab märkimisväärseid kõrvalekaldeid arvamusest. ESMA arvamust ega pädeva asutuse teatist ei avalikustata.
|
|
Artikkel 8 8
|
8. Hiljemalt 24. märtsiks 2025 töötab ESMA välja suunised, et edendada järjepidevust ja proportsionaalsust järgmises:
|
a)
|
DLT mitmepoolsete kauplemissüsteemide korraldajatele kogu liidus antud vabastused, sealhulgas seoses sellise eri liiki hajusraamatu tehnoloogiate asjakohasuse hindamisega, mida DLT mitmepoolsete kauplemissüsteemide korraldajad kasutavad käesoleva määruse tarvis, ja
|
|
b)
|
artikli 3 lõikes 6 sätestatud võimaluse kasutamine.
|
Kõnealuste suunistega tagatakse investorite kaitse, turu terviklus ja finantsstabiilsus.
ESMA ajakohastab kõnealuseid suuniseid korrapäraselt.
|
|
Artikkel 8 9
|
9. 90 tööpäeva jooksul alates kuupäevast, mil pädev asutus saab DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldamise eriloa saamiseks esitatud täieliku taotluse kätte, hindab ta seda ja otsustab, kas eriluba anda. Kui taotleja taotleb samal ajal tegevusluba direktiivi 2014/65/EL alusel ja eriluba käesoleva määruse alusel, võib hindamisperioodi pikendada kuni direktiivi 2014/65/EL artikli 7 lõikes 3 sätestatud ajavahemiku võrra.
|
|
Artikkel 8 10
|
10. Ilma et see piiraks direktiivi 2014/65/EL artiklite 7 ja 44 kohaldamist, keeldub pädev asutus DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldamiseks eriluba andmast, kui on alust arvata, et:
|
a)
|
investorite kaitset, turu terviklust või finantsstabiilsust ohustavad suured riskid, mida taotleja ei ole korralikult käsitlenud ega maandanud;
|
|
b)
|
DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldamiseks taotletavate eriloa ja vabastuste eesmärk on õiguslike või regulatiivsete nõuete täitmisest kõrvale hoida või
|
|
c)
|
DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldaja ei suuda või ei võimalda oma kasutajatel järgida liidu õiguse kohaldatavaid sätteid või liidu õiguse kohaldamisalast välja jäävaid riigisisese õiguse sätteid.
|
|
|
Artikkel 8 11
|
11. Eriluba kehtib kogu liidus kuni kuus aastat alates eriloa andmise kuupäevast. Eriloas täpsustatakse kooskõlas artikliga 4 antud vabastused, kompensatsioonimeetmed ja pädeva asutuse poolt kooskõlas artikli 3 lõikega 6 kehtestatud madalamad piirmäärad.
Pädev asutus teavitab käesoleva artikli kohase eriloa andmisest, andmisest keeldumisest ja eriloa kehtetuks tunnistamisest, sealhulgas käesoleva lõike esimeses lõigus sätestatud teabest, viivitamata ESMAt.
ESMA avaldab oma veebisaidil järgmise teabe:
|
a)
|
DLT mitmepoolsete kauplemissüsteemide loetelu, nende erilubade kehtivuse algus- ja lõppkuupäevad, igale DLT mitmepoolsele kauplemissüsteemile antud vabastuste loetelu, pädevate asutuste poolt igale DLT mitmepoolsele kauplemissüsteemile kehtestatud madalamad piirmäärad, ning
|
|
b)
|
artikli 4 alusel esitatud vabastuste taotluste koguarv, sealhulgas antud ja keeldutud vabastuste arv ja liigid, ning keeldumiste põhjendused.
|
Kolmanda lõigu punktis b osutatud teave avaldatakse anonüümselt.
|
|
Artikkel 8 12
|
12. Ilma et see piiraks direktiivi 2014/65/EL artiklite 8 ja 44 kohaldamist, tunnistab pädev asutus eriloa või sellega seotud vabastused kehtetuks, kui:
|
a)
|
kasutatava hajusraamatu tehnoloogia toimimises või DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldaja osutatavates teenustes ja tegevuses on avastatud puudus, mis ohustab investorite kaitset, turu terviklust või finantsstabiilsust, ning risk kaalub katsetatavatest teenustest ja tegevusest saadava kasu üles;
|
|
b)
|
DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldaja on rikkunud vabastustega seotud tingimusi;
|
|
c)
|
DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldaja on võtnud kauplemisele finantsinstrumendid, mis ei vasta artikli 3 lõikes 1 sätestatud tingimustele;
|
|
d)
|
DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldaja on ületanud artikli 3 lõikes 2 osutatud piirmäära;
|
|
e)
|
DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldaja on ületanud artikli 3 lõikes 3 osutatud piirmäära, kuid ei ole alustanud üleminekustrateegia rakendamist, või
|
|
f)
|
DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldajale anti eriluba või sellega seotud vabastused eksitava teabe või olulise väljajätte alusel.
|
|
|
Artikkel 8 13
|
13. Kui DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldaja kavatseb teha kasutatava hajusraamatu tehnoloogia toimimises või oma teenustes või tegevuses olulise muudatuse, mille tõttu on vaja uut eriluba, uut vabastust või tuleb muuta sellele korraldajale antud üht või mitut vabastust või vabastusega seotud tingimusi, taotleb DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldaja uut eriluba, vabastust või muudatust.
Kui DLT mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldaja taotleb uut eriluba, vabastust või muudatust, kohaldatakse artiklis 4 sätestatud menetlust. Pädev asutus menetleb taotlust kooskõlas käesoleva artikliga.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|