+8. pants Īpašā atļauja uzturēt SVT DTS
---+8. pants 1
---+8. pants 2
---+8. pants 3
---+8. pants 4
---+8. pants 5
---+8. pants 6
---+8. pants 7
---+8. pants 8
---+8. pants 9
---+8. pants 10
---+8. pants 11
---+8. pants 12
---+8. pants 13
|
8. pants Īpašā atļauja uzturēt SVT DTS
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
8. pants 1
|
1. Juridiska persona, kas saņēmusi atļauju kā ieguldījumu brokeru sabiedrība vai saņēmusi atļauju uzturēt regulētu tirgu saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES, var pieteikties īpašai atļaujai uzturēt SVT DTS saskaņā ar šo regulu.
|
|
8. pants 2
|
2. Ja juridiska persona iesniedz pieteikumu ieguldījumu brokeru sabiedrības atļaujas saņemšanai vai atļaujas saņemšanai uzturēt regulētu tirgu saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES un vienlaikus iesniedz pieteikumu īpašās atļaujas saņemšanai saskaņā ar šo pantu ar vienīgo mērķi uzturēt SVT DTS, kompetentā iestāde nevērtē to, vai pieteikuma iesniedzējs atbilst tām Direktīvas 2014/65/ES prasībām, attiecībā uz kurām pieteikuma iesniedzējs ir pieprasījis atbrīvojumu saskaņā ar šīs regulas 4. pantu.
|
|
8. pants 3
|
3. Ja, kā minēts šā panta 2. punktā, juridiska persona vienlaikus iesniedz pieteikumu ieguldījumu brokeru sabiedrības atļaujas saņemšanai vai atļaujas saņemšanai uzturēt regulētu tirgu un pieteikumu īpašās atļaujas saņemšanai, tā pieteikumā sniedz informāciju, kas prasīta saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu, izņemot informāciju, kas būtu vajadzīga, lai pierādītu atbilstību prasībām, attiecībā uz kurām pieteikuma iesniedzējs ir pieprasījis atbrīvojumu saskaņā ar šīs regulas 4. pantu.
|
|
8. pants 4
|
4. Pieteikumā īpašās atļaujas saņemšanai uzturēt SVT DTS saskaņā ar šo regulu iekļauj šādu informāciju:
|
a)
|
pieteikuma iesniedzēja darījumdarbības plāns, SVT DTS noteikumi un jebkādi juridiski noteikumi, kā minēts 7. panta 1. punktā, kā arī informācija par SVT DTS darbību un pakalpojumiem, kā minēts 7. panta 3. punktā;
|
|
b)
|
apraksts par izmantotās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbību, kā minēts 7. panta 2. punktā;
|
|
c)
|
pieteikuma iesniedzēja vispārējo informācijas tehnoloģiju pasākumu un kiberpasākumu, kā minēts 7. panta 4. punktā, apraksts;
|
|
d)
|
pierādījumi, ka pieteikuma iesniedzējs ir ieviesis pietiekamus prudenciālos aizsardzības pasākumus, lai segtu savu atbildību un izmaksātu kompensāciju klientiem, kā minēts 7. panta 6. punkta trešajā daļā;
|
|
e)
|
attiecīgā gadījumā – apraksts par klientu SVT finanšu instrumentu drošas glabāšanas kārtību, kā minēts 7. panta 5. punktā;
|
|
f)
|
apraksts par to, kā tiek nodrošināta ieguldītāju aizsardzība, un apraksts par klientu sūdzību izskatīšanas un zaudējumu atlīdzināšanas mehānismiem, kā minēts 7. panta 6. punkta otrajā daļā;
|
|
g)
|
pieteikuma iesniedzēja pārejas stratēģija; un
|
|
h)
|
atbrīvojumi, ko pieteikuma iesniedzējs prasa saskaņā ar 4. pantu, katra prasītā atbrīvojuma pamatojums un ierosinātie kompensējošie pasākumi, kā arī līdzekļi, ar kādiem tas plāno nodrošināt ar šiem atbrīvojumiem saistīto nosacījumu ievērošanu.
|
|
|
8. pants 5
|
5. Līdz 2023. gada 23. martam EVTI izstrādā pamatnostādnes, ar ko nosaka standarta veidlapas, formātus un veidnes 4. punkta vajadzībām.
|
|
8. pants 6
|
6. Kompetentā iestāde 30 darba dienu laikā no dienas, kad saņemts pieteikums īpašai atļaujai uzturēt SVT DTS, novērtē, vai pieteikums ir pilnīgs. Ja pieteikums nav pilnīgs, kompetentā iestāde nosaka termiņu, līdz kuram pieteikuma iesniedzējam ir jāsniedz trūkstošā vai jebkāda papildu informācija. Kompetentā iestāde informē pieteikuma iesniedzēju, ja tā uzskata, ka pieteikums ir pilnīgs.
Tiklīdz kompetentā iestāde uzskata pieteikumu par pilnīgu, tā nosūta EVTI minētā pieteikuma kopiju.
|
|
8. pants 7
|
7. Ja tas vajadzīgs, lai veicinātu atbrīvojumu konsekvenci un proporcionalitāti, vai ja tas vajadzīgs, lai nodrošinātu ieguldītāju aizsardzību, tirgus integritāti un finanšu stabilitāti, EVTI 30 kalendāro dienu laikā pēc minētā pieteikuma kopijas saņemšanas kompetentajai iestādei sniedz nesaistošu atzinumu par pieprasītajiem atbrīvojumiem vai par šīs regulas vajadzībām izmantotās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas veida piemērotību.
Pirms nesaistoša atzinuma sniegšanas EVTI apspriežas ar pārējo dalībvalstu kompetentajām iestādēm un jo īpaši, sniedzot savu atzinumu, ņem vērā to viedokļus.
Ja EVTI sniedz nesaistošu atzinumu, kompetentā iestāde pienācīgi ņem vērā šo atzinumu un sniedz EVTI paziņojumu par jebkādām būtiskām novirzēm no minētā atzinuma, ja EVTI to pieprasa. EVTI atzinumu un kompetentās iestādes paziņojumu nepublisko.
|
|
8. pants 8
|
8. Līdz 2025. gada 24. martam EVTI izstrādā pamatnostādnes, kuru mērķis ir veicināt konsekvenci un proporcionalitāti attiecībā uz:
|
a)
|
atbrīvojumiem, kas piešķirti SVT DTS operatoriem visā Savienībā, tostarp saistībā ar to dažādo sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas veidu atbilstības novērtēšanu, ko SVT DTS operatori izmanto šīs regulas vajadzībām; un
|
|
b)
|
šīs regulas 3. panta 6. punktā paredzētās iespējas īstenošanu.
|
Minētās pamatnostādnes nodrošina ieguldītāju aizsardzību, tirgus integritāti un finanšu stabilitāti.
EVTI periodiski atjaunina minētās pamatnostādnes.
|
|
8. pants 9
|
9. Kompetentā iestāde 90 darba dienu laikā no dienas, kad saņemts pilnīgs pieteikums īpašai atļaujai uzturēt SVT DTS, veic pieteikuma novērtējumu un izlemj, vai piešķirt īpašo atļauju. Ja pieteikuma iesniedzējs vienlaikus iesniedz pieteikumu atļaujas saņemšanai saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES un pieteikumu īpašās atļaujas saņemšanai saskaņā ar šo regulu, novērtēšanas laikposmu var pagarināt vēl par laikposmu, kas nepārsniedz Direktīvas 2014/65/ES 7. panta 3. punktā noteikto laikposmu.
|
|
8. pants 10
|
10. Neskarot Direktīvas 2014/65/ES 7. un 44. pantu, kompetentā iestāde atsakās piešķirt pieteikuma iesniedzējam īpašo atļauju uzturēt SVT DTS, ja ir iemesli uzskatīt, ka:
|
a)
|
pastāv būtiski riski ieguldītāju aizsardzībai, tirgus integritātei vai finanšu stabilitātei, ko pieteikuma iesniedzējs nav pienācīgi risinājis un mazinājis;
|
|
b)
|
īpašā atļauja uzturēt SVT DTS un atbrīvojumi tiek prasīti, lai apietu juridiskas vai regulatīvas prasības; vai
|
|
c)
|
SVT DTS operators nespēs nodrošināt atbilstību vai neļaus tā lietotājiem nodrošināt atbilstību piemērojamiem Savienības tiesību aktu noteikumiem vai valsts tiesību aktu noteikumiem, kuri neietilpst Savienības tiesību aktu darbības jomā.
|
|
|
8. pants 11
|
11. Īpašā atļauja ir derīga visā Savienībā ne ilgāk kā sešus gadus no piešķiršanas dienas. Īpašajā atļaujā norāda atbrīvojumus, kas piešķirti saskaņā ar 4. pantu, jebkādus kompensējošus pasākumus un jebkādas zemākas robežvērtības, ko kompetentā iestāde noteikusi saskaņā ar 3. panta 6. punktu.
Kompetentā iestāde nekavējoties informē EVTI par īpašās atļaujas piešķiršanu, atteikšanu vai atsaukšanu saskaņā ar šo pantu un sniedz jebkādu informāciju, kas norādīta saskaņā ar šā punkta pirmo daļu.
EVTI savā tīmekļa vietnē publicē:
|
a)
|
SVT DTS sarakstu, to īpašo atļauju sākuma un beigu datumus, katrai no tām piešķirto atbrīvojumu sarakstu un jebkādas zemākas robežvērtības, kuras katrai no tām noteikušas kompetentās iestādes; un
|
|
b)
|
saskaņā ar 4. pantu pieprasīto atbrīvojumu kopskaitu, norādot piešķirto vai atteikto atbrīvojumu skaitu un veidu, kā arī atteikumu pamatojumu.
|
Trešās daļas b) apakšpunktā minēto informāciju publicē anonimizētu.
|
|
8. pants 12
|
12. Neskarot Direktīvas 2014/65/ES 8. un 44. pantu, kompetentā iestāde atsauc īpašo atļauju vai jebkādus ar to saistītos atbrīvojumus, ja:
|
a)
|
ir atklāta izmantotā sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbības nepilnība vai SVT DTS operatora sniegto pakalpojumu vai veikto darbību nepilnība, kas apdraud ieguldītāju aizsardzību, tirgus integritāti vai finanšu stabilitāti, un ar to saistītais risks ir lielāks nekā ieguvumi, ko sniedz pakalpojumi un darbības, kurus izmēģina;
|
|
b)
|
SVT DTS operators ir pārkāpis ar atbrīvojumiem saistītos nosacījumus;
|
|
c)
|
SVT DTS operators ir atļāvis tirgot finanšu instrumentus, kas neatbilst 3. panta 1. punktā paredzētajiem nosacījumiem;
|
|
d)
|
SVT DTS operators ir pārsniedzis 3. panta 2. punktā noteikto robežvērtību;
|
|
e)
|
SVT DTS operators ir pārsniedzis 3. panta 3. punktā noteikto robežvērtību un nav aktivizējis pārejas stratēģiju; vai
|
|
f)
|
SVT DTS operators īpašo atļauju vai ar to saistītos atbrīvojumus saņēmis, pamatojoties uz maldinošu informāciju vai noklusējot būtisku informāciju.
|
|
|
8. pants 13
|
13. Ja SVT DTS operators plāno ieviest būtiskas izmaiņas izmantotā sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas veida darbībā vai minētā operatora pakalpojumos vai darbībās un minēto būtisko izmaiņu dēļ ir vajadzīga jauna īpašā atļauja, jauns atbrīvojums vai izmaiņas vienā vai vairākos šim operatoram piešķirtajos atbrīvojumos vai kādā no nosacījumiem, kas saistīti ar atbrīvojumu, SVT DTS operators pieprasa jaunu īpašo atļauju, atbrīvojumu vai izmaiņas.
Ja SVT DTS operators pieprasa jaunu īpašo atļauju, atbrīvojumu vai izmaiņas, piemēro 4. pantā izklāstīto procedūru. Šādu pieprasījumu kompetentā iestāde apstrādā saskaņā ar šo pantu.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|