+Artikkel 55 Rahalised karistused
---+Artikkel 55 1
---+Artikkel 55 2
---+Artikkel 55 3
---+Artikkel 55 4
---+Artikkel 55 5
|
Artikkel 55 Rahalised karistused
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 55 1
|
1. Liikmesriigid tagavad, et rahalised karistused määratakse kohustatud isikutele määruse (EL) 2024/1624 järgmistes sätetes kehtestatud nõuete raske, korduva või süstemaatilise, tahtliku või hooletusest tingitud rikkumise korral:
|
a)
|
II peatükk (kohustatud isikute ettevõttesisesed põhimõtted, protseduurid ja kontrollimeetmed);
|
|
b)
|
III peatükk (kliendi suhtes rakendatavad hoolsusmeetmed);
|
|
c)
|
V peatükk (teatamiskohustus);
|
|
d)
|
artikkel 77 (andmete säilitamine).
|
Liikmesriigid tagavad samuti, et rahalisi karistusi saab määrata juhul, kui kohustatud isikud ei järgi nende suhtes vastavalt käesoleva direktiivi artiklile 56 kohaldatavaid haldusmeetmeid, ning rikkumiste puhul, mis ei ole rasked, korduvad ega süstemaatilised.
|
|
Artikkel 55 2
|
2. Liikmesriigid tagavad, et lõike 1 esimeses lõigus osutatud juhtudel on maksimaalne rahaline karistus, mida võib määrata, vähemalt sama suur kui kahekordne rikkumisest saadud kasu, kui seda on võimalik välja selgitada, või vähemalt 1 000 000 eurot, sõltuvalt sellest, milline summa on suurem.
Liikmesriikide puhul, mille rahaühik ei ole euro, on esimeses lõigus osutatud väärtus sellele vastav summa omavääringus 9. juulil 2024.
|
|
Artikkel 55 3
|
3. Liikmesriigid tagavad, et erandina lõikest 2 võib juhul, kui kohustatud isik on krediidiasutus või finantseerimisasutus, määrata ka järgmisi rahalisi karistusi:
|
a)
|
juriidilise isiku puhul maksimaalne rahaline karistus, mis on vähemalt 10 000 000 eurot või liikmesriikides, mille rahaühik ei ole euro, vastav summa omavääringus 9. juulil 2024, või 10 % aastasest kogukäibest viimase kättesaadava raamatupidamisaruande järgi, mille on heaks kiitnud juhtorgan, sõltuvalt sellest, milline summa on suurem; kui kohustatud isik on emaettevõtja või sellise emaettevõtja tütarettevõtja, kes peab koostama konsolideeritud finantsaruandeid Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/34/EL (44) artikli 22 kohaselt, on kõnealune kogukäive asjaomase raamatupidamiskorra kohaselt aastane kogukäive või asjaomase tululiigi kogukäive viimase kättesaadava konsolideeritud raamatupidamisaruande järgi, mille on heaks kiitnud kõrgeima taseme emaettevõtja juhtorgan;
|
|
b)
|
füüsilise isiku puhul on maksimaalne rahaline karistus vähemalt 5 000 000 eurot, või liikmesriigis, mille rahaühik ei ole euro, vastav summa omavääringus 9. juulil 2024.
|
|
|
Artikkel 55 4
|
4. Liikmesriigid võivad anda pädevatele asutustele õiguse määrata lõigetes 2 ja 3 sätestatutest suuremaid rahalisi karistusi.
|
|
Artikkel 55 5
|
5. Liikmesriigid tagavad, et rahalise karistuse suuruse kindlaksmääramisel võetakse arvesse kohustatud isiku võimet karistussummat tasuda ning juhul, kui rahaline karistus võib mõjutada usaldatavusnõuete täitmist, konsulteerivad järelevalve tegijad asutustega, kes on pädevad kontrollima, kas kohustatud isikud järgivad asjakohaseid liidu õigusakte.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|