+Artikkel 4 Teatamiskohustus ja kaitsemeetmed►C1väärtpaberitega finantseerimise tehingute◄puhul
---+Artikkel 4 1.
---+Artikkel 4 2.
---+Artikkel 4 3.
---+Artikkel 4 4.
---+Artikkel 4 5.
---+Artikkel 4 6.
---+Artikkel 4 7.
---+Artikkel 4 8.
---+Artikkel 4 9.
---+Artikkel 4 10.

Artikkel 4 Teatamiskohustus ja kaitsemeetmed►C1väärtpaberitega finantseerimise tehingute◄puhul

1. Ülevaade

,
Artikkel 4 1.
►C1  Väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ vastaspooled teatavad iga nende sõlmitud ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingu ◄ ning tehingu muutmise või lõpetamise üksikasjadest artikli 5 kohaselt registreeritud või artikli 19 kohaselt tunnustatud kauplemisteabehoidlale. Üksikasjadest teatatakse hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast tehingu sõlmimist, muutmist või lõpetamist.

Esimeses lõigus sätestatud teatamiskohustust kohaldatakse selliste ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ suhtes, mis

a) 

sõlmiti enne artikli 33 lõike 2 punktis a osutatud asjakohast kohaldamiskuupäeva ja mida ei ole selle kuupäeva seisuga lõpetatud, kui

i) 

kõnealuste ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ järelejäänud lõpptähtaeg asjakohasel kuupäeval ületab 180 päeva või kui

ii) 

selliste ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ lõpptähtaeg on lahtine ning neid ei ole lõpetatud 180 päeva jooksul pärast asjaomast kuupäeva;

b) 

sõlmitakse artikli 33 lõike 2 punktis a osutatud asjaomasel kohaldamiskuupäeval või pärast seda.

Teise lõigu punktis a osutatud ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingutest ◄ teatatakse 190 päeva jooksul pärast artikli 33 lõike 2 punktis a osutatud asjaomast kohaldamiskuupäeva.
Artikkel 4 2.
Vastaspool, kellel on teatamiskohustus, võib ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ üksikasjadest teatamise delegeerida.
Artikkel 4 3.
Kui finantssektori vastaspool sõlmib ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingu ◄ finantssektorivälise vastaspoolega, kes oma bilansipäeval ei ületa Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/34/EL ( 7 ) artikli 3 lõikes 3 sätestatud kolme kriteeriumi seast vähemalt kahte piirmäära, vastutab finantssektori vastaspool teatamise eest mõlema vastaspoole nimel.

Kui ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ vastaspooleks on fondivalitseja valitsetav eurofond, vastutab fondivalitseja kõnealuse eurofondi teatamise eest.

Kui ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ vastaspooleks on alternatiivne investeerimisfond, vastutab alternatiivse investeerimisfondi valitseja kõnealuse alternatiivse investeerimisfondi teatamise eest.
Artikkel 4 4.
Vastaspooled säilitavad kõigi enda sõlmitud, muudetud või lõpetatud ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ andmeid vähemalt viis aastat pärast tehingu lõpetamist.
Artikkel 4 5.
Kui kauplemisteabehoidla ei ole ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ üksikasjade registrisse kandmiseks kättesaadav, tagavad vastaspooled, et kõnealustest üksikasjadest teavitatakse Euroopa Järelevalveasutust (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve) („Väärtpaberiturujärelevalve”).

Väärtpaberiturujärelevalve tagab sellisel juhul kõikidele artikli 12 lõikes 2 osutatud asjaomastele üksustele juurdepääsu kõikidele ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ üksikasjadele, mida nad vajavad oma ülesannete ja volituste täitmiseks.
Artikkel 4 6.
Kauplemisteabehoidlad ja Väärtpaberiturujärelevalve peavad käesoleva artikli alusel saadud teabe osas kinni asjaomastest konfidentsiaalsuse, tervikluse ja kaitse sätetest ja täidavad määruses (EL) nr 648/2012 sätestatud kohustusi, eelkõige selle artiklit 80. Käesolevas artiklis tõlgendatakse määruse (EL) nr 648/2012 artiklis 80 esinevaid viiteid selle määruse artiklile 9 ja tuletislepingutele viidetena vastavalt käesolevale artiklile ja ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingutele ◄ .
Artikkel 4 7.
Kui vastaspool teatab ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingu ◄ üksikasjadest kauplemisteabehoidlale või Väärtpaberiturujärelevalvele või kui üksus teatab nendest üksikasjadest vastaspoole nimel, ei loeta seda teabe avaldamisele lepingus või õigus- või haldusnormides ette nähtud piirangute rikkumiseks.
Artikkel 4 8.
Teatamiskohustust täitev üksus, tema juhid ega töötajad ei vastuta teabe avaldamise eest.
Artikkel 4 9.

Selleks et tagada käesoleva artikli järjepidev kohaldamine ja selleks, et tagada järjepidevus määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 kohase teatamisega ja rahvusvaheliselt kokku lepitud standarditega, töötab Väärtpaberiturujärelevalve tihedas koostöös EKPSiga ja tema vajadusi arvesse võttes välja regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu, et määrata kindlaks käesoleva artikli lõigetes 1 ja 5 osutatud teatamise üksikasjad eri liiki ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ puhul, mis hõlmavad vähemalt järgmist:

a) 

►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingu ◄ pooled ning lepingust tulenevate õiguste ja kohustuste kandja, kui need on erinevad;

b) 

põhisumma; valuuta; tagatisena kasutatav vara ja selle liik, kvaliteet ja väärtus; tagatise andmiseks kasutatav meetod; kas tagatist saab uuesti kasutada; kui tagatis on eristatav muust varast, kas tagatist on uuesti kastutatud; tagatise asendamine; tagasiostu määr, laenuks andmise teenustasu või võimenduslaenu intressimäär; väärtuskärbe; väärtuspäev; lõpptähtaeg; tagasiostuõiguse tekkimise kuupäev, ja turusegment;

c) 

olenevalt ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingust ◄ , üksikasjad järgmise kohta:

i) 

rahalise tagatise reinvesteerimine,

ii) 

laenuks antavad või võetavad väärtpaberid või kaubad.

Väärtpaberiturujärelevalve võtab kõnealuste tehniliste standardite eelnõu välja töötamisel arvesse varakogumite tehnilisi omadusi ning näeb ette võimaluse teatada asjakohasel juhul andmed positsiooni tasandi tagatise kohta.

Väärtpaberiturujärelevalve esitab kõnealuste regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu komisjonile hiljemalt 13. jaanuariks 2017.

Komisjonil on õigus võtta vastu esimeses lõigus osutatud regulatiivsed tehnilised standardid kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artiklitega 10–14.
Artikkel 4 10.
Selleks et tagada käesoleva artikli lõike 1 kohaldamise ühetaolised tingimused ja niivõrd, kui see on võimalik, selleks et tagada järjepidevus määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 kohase teatamisega ning vormide ühtlustamine kauplemisteabehoidlate vahel, töötab Väärtpaberiturujärelevalve tihedas koostöös EKPSiga ja tema vajadusi arvesse võttes välja rakenduslike tehniliste standardite eelnõu, et määrata eri liiki ►C1  väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ puhul kindlaks käesoleva artikli lõigetes 1 ja 5 osutatud teatamise vorm ja sagedus.

Vorm sisaldab eelkõige järgmist:

a) 

juriidilise isiku ülemaailmne tunnus (LEI) või juriidilise isiku ajutine ülemaailmne tunnus (pre-LEI) kuni juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse süsteemi täieliku rakendamiseni;

b) 

rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN kood) ning

c) 

tehingu kordumatu tunnuskood.

Väärtpaberiturujärelevalve võtab kõneluste tehniliste standardite eelnõu välja töötamisel arvesse rahvusvahelist arengut ja liidu või ülemaailmsel tasandil kokku lepitud standardeid.

Väärtpaberiturujärelevalve esitab kõnealuste rakenduslike tehniliste standardite eelnõu komisjonile hiljemalt 13. jaanuariks 2017.

Komisjonil on õigus võtta vastu esimeses lõigus osutatud rakenduslikud tehnilised standardid kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artikliga 15.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid