Artikkel 56 Kohapealsed kontrollid

Käesolevast määrusest tulenevate ülesannete täitmiseks võib ESMA teha artikli 54 lõikes 1 osutatud juriidiliste isikute äriruumides, maal ja kinnisasjal kõiki vajalikke kohapealseid kontrolle. Kui see on tingitud kontrolli nõuetekohase läbiviimise ja tõhususe vajadusest, võib ESMA teha kohapealse kontrolli ette teatamata.

Ametnikud ja muud isikud, keda ESMA on volitanud kohapealseid kontrolle tegema, võivad siseneda nende juriidiliste isikute äriruumidesse, maale ja kinnisasjale, kelle kohta ESMA on teinud uurimisotsuse, ning nimetatud ametnikel ja isikutel on kõik artikli 55 lõikes 1 osutatud õigused. Neil on samuti õigus äriruume, kinnisasju ning raamatupidamis- ja muid dokumente kontrolli ajaks ja kontrolli tegemiseks vajalikus ulatuses pitseerida.

Ametnikud ja muud isikud, keda ESMA on volitanud kohapealset kontrolli tegema, kasutavad oma õigusi, esitades kirjaliku volituse, milles täpsustatakse kontrolli sisu ja eesmärk ning artiklis 61 sätestatud sunniraha, mis määratakse juhul, kui asjaomased isikud kontrollile ei allu. ESMA annab selle liikmesriigi pädevale asutusele, kus kontroll tehakse, kontrollist aegsasti ette teada.

Artikli 54 lõikes 1 osutatud isikud peavad ESMA otsusega ette nähtud kohapealsele kontrollile alluma. Otsuses märgitakse kontrolli sisu ja eesmärk ning selle alustamise kuupäev ning teavitatakse artiklis 61 sätestatud sunnirahast, määrusega (EL) nr 1095/2010 tagatud õiguskaitsevahenditest ja õigusest otsus Euroopa Kohtus vaidlustada. ESMA võtab otsuse vastu pärast selle liikmesriigi pädeva asutusega konsulteerimist, kus kontroll tehakse.

Selle liikmesriigi pädeva asutuse ametnikud ning pädeva asutuse poolt volitatud või määratud ametnikud, kus kontroll tehakse, osutavad ESMA taotluse korral ESMA volitatud ametnikele ja muudele ESMA volitatud isikutele aktiivselt abi. Selleks on neil lõikes 2 sätestatud volitused. Kõnealuse pädeva asutuse ametnikud võivad taotluse korral ka kohapealsete kontrollide juures viibida.

ESMA võib nõuda, et selle liikmesriigi pädevad asutused, kus kontroll tehakse, teeksid ESMA nimel kindlaid uurimistoiminguid ja kohapealseid kontrolle vastavalt käesolevas artiklis ja artikli 55 lõikes 1 sätestatule. Selleks on pädevatel asutustel samad käesolevas artiklis ja artikli 55 lõikes 1 sätestatud õigused nagu ESMA-l.

Kui ESMA ametnikud ja teised kaasasolevad ESMA volitatud isikud teevad kindlaks, et isik käesoleva artikli kohaselt ette nähtud kontrolliga ei nõustu, osutab asjaomase liikmesriigi pädev asutus neile vajalikku abi, taotledes kohapealse kontrolli tegemiseks asjakohasel juhul politseilt või samaväärselt õiguskaitseasutuselt abi, et nimetatud ametnikud ja isikud saaksid kohapealset kontrolli teha.

Kui lõikes 1 sätestatud kohapealseks kontrolliks või lõikes 7 sätestatud abi osutamiseks on kohaldatava riigisisese õiguse kohaselt nõutav õigusasutuse luba, taotleb ESMA sellist luba. ESMA võib sellist luba taotleda ka ettevaatusabinõuna.

Lõikes 8 osutatud loa taotlemise korral kontrollib liikmesriigi õigusasutus ESMA otsuse autentsust ning seda, et kavandatavad sunnimeetmed ei oleks kontrolli eseme seisukohast meelevaldsed ega ebaproportsionaalsed. Sunnimeetmete proportsionaalsuse kontrollimisel võib liikmesriigi õigusasutus küsida ESMA-lt üksikasjalikke selgitusi eelkõige selle kohta, miks ESMA kahtlustab käesoleva määruse rikkumist, kahtlustatava rikkumise raskusastme kohta ja selle isiku seotuse kohta, kelle suhtes sunnimeetmeid kohaldatakse. Liikmesriigi õigusasutus ei kontrolli siiski uurimise vajalikkust ega nõua, et talle esitataks ESMA toimikus sisalduv teave. ESMA otsuse seaduslikkust kontrollib ainult Euroopa Kohus, järgides määruses (EL) nr 1095/2010 sätestatud menetlust.