Artikkel 39 Järelevalvemeetmete võtmise ja trahvide määramise menetlusnormid

1.   Kui ESMA leiab, et on arvestatavaid märke käesoleva määruse võimalikust rikkumisest, määrab ta juhtumi uurimiseks ESMAs sõltumatu uurija. Kõnealune uurija ei tohi otse ega kaudselt osaleda ega olla varem otse või kaudselt osalenud asjaomase rikkumisega seotud ESG reitingu järelevalves ja ta peab täitma oma ülesandeid ESMA järelevalvenõukogust sõltumatult.

2.   Lõikes 1 osutatud uurija uurib väidetavaid rikkumisi, võtab arvesse uurimise all olevate isikute esitatud seisukohti ja esitab ESMA järelevalvenõukogule uurimistulemusi kajastava täieliku toimiku.

3.   Uurijal on õigus esitada teabenõudeid kooskõlas artikliga 32 ning teha uurimisi ja kohapealseid kontrolle kooskõlas artiklitega 33 ja 34.

4.   Oma ülesannete täitmisel on uurijal juurdepääs kõikidele dokumentidele ja kogu teabele, mis ESMA on järelevalvetegevuse käigus kogunud.

5.   Käesoleva määruse kohase uurimise käigus tagatakse täielikult asjaomaste isikute kaitseõigus.

6.   Kui uurija esitab uurimistulemusi kajastava toimiku ESMA järelevalvenõukogule, teavitab ta sellest uurimisalust isikut.

7.   Uurimistulemusi kajastava toimiku põhjal ning juhul, kui asjaomased isikud seda taotlevad, hindab ESMA järelevalvenõukogu pärast seda, kui ta on nende isikute seisukohad artikli 40 kohaselt ära kuulanud, kas uurimisalune isik või uurimisalused isikud on toime pannud ajaomased rikkumised, ja kui ta jõuab järeldusele, et uurimisalune isik või uurimisalused isikud on sellised rikkumised toime pannud, võtab ta artikli 35 kohase järelevalvemeetme ja määrab artikli 36 kohase trahvi.

8.   Uurija ei osale ESMA järelevalvenõukogu aruteludes ega sekku ühelgi muul viisil järelevalvenõukogu otsustusprotsessi.

9.   Komisjon võtab kooskõlas artikliga 47 käesolevat määruse täiendamiseks vastu delegeeritud õigusaktid ESMA trahvide või sunniraha määramise õiguse kasutamise kohta, sealhulgas sätted kaitseõiguse, tähtaegade ja trahvide või sunniraha kogumise kohta, ning üksikasjalikud normid trahvide ja sunniraha määramise ja täitmisele pööramise aegumistähtaegade kohta.

10.   ESMA annab asja kriminaalmenetluse eesmärgil üle asjaomastele riigiasutustele, kui ta leiab käesolevast määrusest tulenevate ülesannete täitmisel, et on arvestatavaid märke selliste asjaolude olemasolust, millel võib olla kuriteo koosseis. ESMA hoidub trahvide või sunniraha määramisest, kui samadel või sisuliselt samadel asjaoludel on isik varem õigeks või süüdi mõistetud riigisisese õiguse kohaselt toimunud kriminaalmenetluses ning õigeks- või süüdimõistev otsus on juba omandanud seadusjõu.