+Artikkel 13
---+Artikkel 13 1.
---+Artikkel 13 2.
---+Artikkel 13 3.
---+Artikkel 13 4.
---+Artikkel 13 5.
---+Artikkel 13 6.
|
Artikkel 13
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 13 1.
|
Krediidiasutused, finantseerimisasutused ning krediidiasutuste ja finantseerimisasutuste kontsernid, kelle jääkriski riskiprofiili kohased riskid on artikli 12 kohaselt liigitatud suureks, kvalifitseeruvad valitud kohustatud isikuks.
|
|
Artikkel 13 2.
|
Kui aga lõike 1 kohaselt tehakse kindlaks rohkem kui 40 isikut, võib amet järelevalveasutustega konsulteerides kokku leppida, et ettevõtjate või kontsernide puhul piiratakse valikut muu kindla arvuga, mis on suurem kui 40. Kui otsustatakse esimeses lõigus osutatud valitud kohustatud isikute muu kindla arvu üle, võtab amet arvesse omavahendeid seoses suutlikkusega eraldada või täiendavalt tööle võtta nõutavat arvu järelevalve- ja tugitöötajaid ning tagab, et rahaliste ja inimressursside vajalik suurendamine on teostatav. Maksimaalse arvu kohta tehtud otsuse kohaselt on valitud kohustatud isikud need lõike 1 kohaselt kvalifitseeruvad kohustatud isikud, kellel on suurimas arvus liikmesriikides kas tegevuskoht või kes tegutsevad neis teenuste osutamise vabaduse alusel. Kui kolmandas lõigus osutatud kriteeriumile vastab rohkem kui kindlaksmääratud maksimaalne arv valitud kohustatud isikuid, valib amet nimetatud lõigu kohaselt valitavate kohustatud isikute hulgast, kes tegutsevad kõige väiksemas arvus liikmesriikides, need isikud, kelle kolmandate riikidega tehtud tehingute maht on võrreldes viimase majandusaasta tehingute kogumahuga suurim.
|
|
Artikkel 13 3.
|
Kui liikmesriigis ei kvalifitseeru käesoleva artikli lõigete 1 ja 2 kohaselt valitud kohustatud isikuks ükski krediidiasutus, finantseerimisasutus või krediidiasutuste või finantseerimisasutuste kontsern, mis asub, on tegevusloa saanud või on registreeritud kõnealuses liikmesriigis või millel on seal tütarettevõtja ja mille riskiprofiil kajastab suureks liigitatud riske, viib amet kõnealuses liikmesriigis läbi täiendava valikumenetluse artikli 12 lõike 7 punktis b osutatud metoodika alusel. Pärast täiendavat valikumenetlust kvalifitseerub valitud kohustatud isikuks asjaomases liikmesriigis asuv või registreeritud krediidiasutus või finantseerimisasutus või krediidiasutuste või finantseerimisasutuste kontsern, kelle riskiprofiil kajastab suureks liigitatud riske. Kui kõnealuses liikmesriigis on mitmel krediidiasutusel või finantseerimisasutusel või krediidiasutuste või finantseerimisasutuste kontsernil riskiprofiil, mis kajastab suureks liigitatud riske, kvalifitseerub valitud kohustatud isikuks ettevõtja, kellel on suurimas arvus liikmesriikides tegevuskoht või kes tegutseb neis teenuste osutamise vabaduse alusel. Kui mitu krediidiasutust või finantseerimisasutust või krediidiasutuste või finantseerimisasutuste kontserni tegutsevad samas arvus liikmesriikides, kvalifitseerub valitud kohustatud isikuks ettevõtja, kelle puhul on kolmandate riikidega tehtud tehingute mahu ja viimase majandusaasta jooksul mõõdetud tehingute kogumahu suhe kõige suurem.
|
|
Artikkel 13 4.
|
Amet peab olema alustanud esimest valikumenetlust hiljemalt 1. juulil 2027 ja valik tuleb teha kuue kuu jooksul alates menetluse alguskuupäevast. Seejärel korraldatakse valikumenetlus iga kolme aasta järel pärast esimese valikumenetluse alguskuupäeva ja iga valikumenetlus tuleb lõpule viia kuue kuu jooksul. Amet avaldab valitud kohustatud isikute loetelu põhjendamatu viivituseta pärast valikumenetluse lõppu. Amet alustab valitud kohustatud isikute üle otsest järelevalvet kuus kuud pärast loetelu avaldamist.
|
|
Artikkel 13 5.
|
Enne valitud kohustatud isikute loetelu avaldamist teavitab amet asjaomaseid muu kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise asutusi hindamismenetluse tulemustest ning hinnatavate kohustatud isikute olemusliku ja jääkriski liigitamise tulemustest.
|
|
Artikkel 13 6.
|
Amet jätkab valitud kohustatud isiku üle otsese järelevalve tegemist seni, kuni ta alustab otsest järelevalvet valitud kohustatud isikute üle järgnevaks valikuperioodiks koostatud loetelu alusel, mis ei hõlma asjaomast kohustatud isikut.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|