+Artikkel 34
---+Artikkel 34 1.
---+Artikkel 34 2.
---+Artikkel 34 3.
---+Artikkel 34 4.
---+Artikkel 34 5.
---+Artikkel 34 6.
---+Artikkel 34 7.
|
Artikkel 34
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 34 1.
|
Kui finantsjärelevalve tegija ei ole kohaldanud direktiivis (EL) 2024/1640 või selle direktiivi ülevõtmiseks vastu võetud riigisisestes õigusnormides sätestatud meetmeid või on kohaldanud meetmeid viisil, mis näib olevat liidu õigusega vastuolus, mille tulemuseks on tema järelevalve süstemaatiline tegematajätmine, mis mõjutab mitut kohustatud isikut ning kahjustab rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalvesüsteemi tulemuslikkust, tegutseb amet vastavalt lõigetes 2, 3 ja 4 sätestatud volitustele.
|
|
Artikkel 34 2.
|
Amet võib algatada uurimise lõikes 1 osutatud liidu õiguse võimaliku rikkumise kohta omal algatusel, kui tal on märke sellise rikkumise kohta hästi põhjendatud teabe alusel, mida ta on kogunud käesoleva määruse kohaste ülesannete täitmisel. Amet võib liidu õiguse väidetavat rikkumist või kohaldamata jätmist uurida ka ühe või mitme finantsjärelevalve tegija, Euroopa Parlamendi või komisjoni hästi põhjendatud taotluse alusel. Kui esimese või teise lõigu kohaselt on taotletud liidu õiguse võimaliku rikkumise uurimist, teavitab amet taotluse esitanud isikut igakülgselt sellest, kuidas ta kavatseb asja menetleda ja kas väidetava rikkumise uurimine on põhjendatud. Kui amet otsustab alustada uurimist, teatab ta sellest kõigepealt asjaomasele finantsjärelevalve tegijale.
|
|
Artikkel 34 3.
|
Finantsjärelevalve tegija, kes on lõike 2 kohase uurimise all, esitab viivitamata ametile kogu teabe, mida amet uurimise läbiviimiseks nõuab, sealhulgas selle kohta, kuidas lõikes 1 osutatud õigusakte kooskõlas liidu õigusega kohaldatakse.
|
|
Artikkel 34 4.
|
Kui seda peetakse asjakohaseks ja vajalikuks, võib amet pärast uurimise all oleva finantsjärelevalve tegija teavitamist anda kõigile teistele finantsjärelevalve tegijatele võimaluse edastada ametile teavet, mida nad peavad asjakohaseks, või esitada igakülgselt põhjendatud teabenõude otse mõnele teisele finantsjärelevalve tegijale. Sellise teabenõude saajad esitavad ametile põhjendamatu viivituseta selge, täpse ja täieliku teabe.
|
|
Artikkel 34 5.
|
Amet võib hiljemalt kuue kuu jooksul pärast uurimise algatamise kuupäeva esitada uurimisalusele finantsjärelevalve tegijale soovituse meetmete kohta, mida tuleb liidu õiguse järgimiseks võtta. Enne soovituse esitamist teeb amet finantsjärelevalve tegijaga koostööd, kui ta leiab, et selline koostöö on asjakohane, et lahendada järelevalve süstemaatiline tegematajätmine, mille tulemusel rikutakse liidu õigust, ning et püüda jõuda kokkuleppele liidu õiguse järgimiseks vajalike meetmete suhtes. Finantsjärelevalve tegija teavitab kümne tööpäeva jooksul alates soovituse kättesaamisest ametit meetmetest, mida ta on võtnud või kavatseb võtta, et tagada liidu õiguse järgimine.
|
|
Artikkel 34 6.
|
Kui finantsjärelevalve tegija ei ole taganud liidu õiguse järgimist ühe kuu jooksul alates ameti soovituse kättesaamise kuupäevast, võib komisjon pärast ametilt sellekohase teabe saamist või omal algatusel esitada ametliku arvamuse, millega finantsjärelevalve tegijalt nõutakse liidu õiguse järgimiseks vajalike meetmete võtmist. Komisjon võtab ameti soovitust oma ametlikus arvamuses arvesse. Komisjon esitab ametliku arvamuse kolme kuu jooksul alates soovituse vastuvõtmise kuupäevast. Komisjon võib seda tähtaega ühe kuu võrra pikendada. Amet ja finantsjärelevalve tegija esitavad komisjonile kogu vajaliku teabe.
|
|
Artikkel 34 7.
|
Finantsjärelevalve tegija teavitab kümne tööpäeva jooksul alates lõikes 6 osutatud ametliku arvamuse kättesaamisest komisjoni ja ametit meetmetest, mida ta on võtnud või kavatseb võtta kõnealuse ametliku arvamuse järgimiseks. Meetmete võtmisel küsimustes, mille kohta on esitatud ametlik arvamus, järgib finantsjärelevalve tegija kõnealust ametlikku arvamust.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|