+Artikkel 70 Karistused õigusrikkumiste eest
---+Artikkel 70 1.
---+Artikkel 70 2.
---+Artikkel 70 3.
---+Artikkel 70 4.
---+Artikkel 70 5.
---+Artikkel 70 6.
---+Artikkel 70 7.

Artikkel 70 Karistused õigusrikkumiste eest

1. Ülevaade

,
Artikkel 70 1.
Mõjutamata pädevate asutuste artikli 69 kohaseid järelevalvevolitusi, sealhulgas uurimisvolitusi ja volitusi kehtestada parandusmeetmeid, ning liikmesriikide õigust näha ette ja mõista kriminaalkaristusi, kehtestavad liikmesriigid halduskaristusi ja muid meetmeid käsitlevad eeskirjad ja tagavad, et nende pädevad asutused võivad mõista halduskaristusi ja kohaldada muid meetmeid, mida kohaldatakse kõigi käesoleva direktiivi või määruse (EL) nr 600/2014 ja käesoleva direktiivi või määruse (EL) nr 600/2014 rakendamisel vastu võetud siseriiklike sätete rikkumise eest, ning võtavad kõik vajalikud meetmed nende rakendamise tagamiseks. Sellised karistused ja muud meetmed peavad olema tõhusad, proportsionaalsed ja hoiatavad ning neid kohaldatakse õigusrikkumiste suhtes ka siis, kui neile ei ole otseselt osutatud lõigetes 3, 4 ja 5.

Liikmesriigid võivad otsustada jätta halduskaristusi käsitlevad eeskirjad kehtestamata selliste õigusrikkumiste puhul, mille eest kohaldatakse siseriikliku õiguse alusel kriminaalkaristusi. Sellisel juhul edastavad liikmesriigid komisjonile asjakohased kriminaalõiguse sätted.

Liikmesriigid teavitavad hiljemalt ►M3  3. juuliks 2017 ◄ komisjoni ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvet oma õigus- ja haldusnormidest, millega võetakse üle käesolev artikkel, sealhulgas asjaomastest kriminaalõiguse sätetest. Liikmesriigid teatavad põhjendamatu viivituseta komisjonile ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele kõnealuste normide hilisematest muudatustest.
Artikkel 70 2.
Liikmesriigid tagavad, et kui investeerimisühingud, turukorraldajad, aruandlusteenuste pakkujad, krediidiasutused seoses investeerimisteenuste või - tegevuste või kõrvalteenustega või kolmandate riikide äriühingute filiaalid rikuvad oma kohustusi, saab investeerimisühingute ja turukorraldajate juhtorganite liikmete ning muu füüsilise või juriidilise isiku suhtes, kes siseriikliku õiguse kohaselt rikkumise eest vastutavad, kohaldada karistusi ja muid meetmeid, arvestades tingimusi, mis on sätestatud siseriiklikus õiguses käesoleva direktiiviga ühtlustamata valdkondades.
Artikkel 70 3.

Liikmesriigid tagavad, et käesoleva direktiivi või määruse (EL) nr 600/2014 rikkumiseks loetakse vähemalt järgmiste käesoleva direktiivi või määruse (EL) nr 600/2014 sätete rikkumist:

a) 

käesoleva direktiivi:

i) 

artikli 8 punkt b;

ii) 

artikli 9 lõiked 1–6;

iii) 

artikli 11 lõiked 1 ja 3;

iv) 

artikli 16 lõiked 1–11;

v) 

artikli 17 lõiked 1–6;

vi) 

artikli 18 lõiked 1–9 ja lõike 10 esimene lause;

vii) 

artiklid 19 ja 20;

viii) 

artikli 21 lõige 1;

ix) 

artikli 23 lõiked 1, 2 ja 3;

x) 

artikli 24 lõiked 1–5 ja 7–10 ning lõike 11 esimene ja teine lõik;

xi) 

artikli 25 lõiked 1–6;

xii) 

artikli 26 lõike 1 teine lause ja artikli 26 lõiked 2 ja 3;

xiii) 

artikli 27 lõiked 1–8;

xiv) 

artikli 28 lõiked 1 ja 2;

xv) 

artikli 29 lõike 2 esimene ja kolmas lõik, lõike 3 esimene lause, lõike 4 esimene lõik ja lõige 5;

xvi) 

artikli 30 lõike 1 teine lõik ja lõike 3 teise lõigu esimene lause;

xvii) 

artikli 31 lõige 1, lõike 2 esimene lõik ja lõige 3;

xviii) 

artikli 32 lõige 1 ning lõike 2 esimene teine ja neljas lõik;

xix) 

artikli 33 lõige 3;

xx) 

artikli 34 lõige 2, lõike 4 esimene lause, lõike 5 esimene lause ning lõike 7 esimene lause;

xxi) 

artikli 35 lõige 2, lõike 7 esimene lõik ja lõike 10 esimene lause;

xxii) 

artikli 36 lõige 1;

xxiii) 

artikli 37 lõike 1 esimene lõik ja teise lõigu esimene lause ning lõike 2 esimene lõik;

xxiv) 

artikli 44 lõike 1 neljas lõik, lõike 2 esimene lause, lõike 3 esimene lõik ning lõike 5 punkt b;

xxv) 

artikli 45 lõiked 1–6 ja lõige 8;

xxvi) 

artikli 46 lõige 1, lõike 2 punktid a ja b;

xxvii) 

artikkel 47;

xxviii) 

artikli 48 lõiked 1–11;

xxix) 

artikli 49 lõige 1;

▼M12 —————

▼B

xxxi) 

artikli 51 lõiked 1–4 ning lõike 5 teine lause;

xxxii) 

artikli 52 lõige 1 ning lõike 2 esimene, teine ja viies lõik;

xxxiii) 

artikli 53 lõiked 1, 2 ja 3, lõike 6 teise lõigu esimene lause ning lõige 7;

xxxiv) 

artikli 54 lõige 1, lõike 2 esimene lõik ja lõige 3;

xxxv) 

artikli 57 lõiked 1 ja 2, lõige 8 ja lõike 10 esimene lõik;

xxxvi) 

artikli 58 lõiked 1–4;

xxxvii) 

artikli 63 lõiked 1, 3 ja 4; ja

▼M6 —————

▼B

b) 

määruse (EL) nr 600/2014:

i) 

artikli 3 lõiked 1 ja 3;

ii) 

artikli 4 lõike 3 esimene lõik;

▼M12

iia) 

artikkel 5;

▼B

iii) 

artikkel 6;

iv) 

artikli 7 lõike 1 kolmanda lõigu esimene lause;

▼M12

v) 

artikli 8 lõige 1;

va) 

artikli 8a lõiked 1 ja 2;

vb) 

artikkel 8b;

▼B

vi) 

artikkel 10;

▼M12

vii) 

artikli 11 lõike 1 teise lõigu esimene lause, artikli 11 lõike 1a teine lõik, artikli 11 lõige 1b ja artikli 11 lõike 3 neljas lõik;

viia) 

artikli 11a lõike 1 teise lõigu esimene lause ja artikli 11a lõike 1 neljas lõik;

▼B

viii) 

artikli 12 lõige 1;

▼M12

ix) 

artikli 13 lõiked 1 ja 2;

x) 

artikli 14 lõige 1, lõige 2 ja lõige 3;

xi) 

artikli 15 lõike 1 esimene lõik ning teise lõigu esimene ja kolmas lause ning neljas lõik, artikli 15 lõige 2 ja artikli 15 lõike 4 teine lause;

▼B

xii) 

artikli 17 lõike 1 teine lause;

▼M12 —————

▼M12

xiv) 

artikli 20 lõiked 1 ja 1a ning artikli 20 lõike 2 esimene lause;

▼B

xv) 

artikli 21 lõiked 1, 2 ja 3;

▼M12

xvia) 

artikli 22a lõiked 1 ja 5–8;

xvib) 

artikli 22b lõige 1;

xvic) 

artikli 22c lõige 1;

▼B

xvii) 

artikli 23 lõiked 1 ja 2;

xviii) 

artikli 25 lõiked 1 ja 2;

xix) 

artikli 26 lõike 1 esimene lõik, lõiked 2–5, lõike 6 esimene lõik, lõike 7 esimene kuni viies ja kaheksas lõik;

xx) 

artikli 27 lõige 1;

▼M6

xxa) 

artikli 27f lõiked 1, 2 ja 3, artikli 27g lõiked 1–5 ning artikli 27i lõiked 1–4, kui tunnustatud kauplemisteabearuandluse avalikustajale või tunnustatud aruandlussüsteemi pakkujale on tehtud artikli 2 lõike 3 kohane erand;

▼M12

xxi) 

artikli 28 lõige 1;

▼B

xxii) 

artikli 29 lõiked 1 ja 2;

xxiii) 

artikli 30 lõige 1;

▼M12

xxiv) 

artikli 31 lõige 3;

▼B

xxv) 

artikli 35 lõiked 1, 2 ja 3;

xxvi) 

artikli 36 lõiked 1, 2 ja 3;

xxvii) 

artikli 37 lõiked 1 ja 3;

▼M12

xxviia) 

artikkel 39a;

▼B

xxviii) 

artiklid 40, 41 ja 42.
Artikkel 70 4.

Käesoleva direktiivi või määruse (EL) nr 600/2014 rikkumisena käsitatakse ka investeerimisteenuste osutamist või investeerimistegevust ilma käesoleva direktiivi või määruse (EL) nr 600/2014 järgmiste sätete kohaselt nõutud tegevusloata või heakskiiduta:

▼M6

a) 

käesoleva direktiivi artikkel 5, artikli 6 lõige 2 või artikkel 34, 35, 39 või 44 või

b) 

määruse (EL) nr 600/2014 artikli 7 lõike 1 kolmas lause või nimetatud määruse artikli 11 lõige 1 ning nimetatud määruse artikkel 27b, kui tunnustatud kauplemisteabearuandluse avalikustajale või tunnustatud aruandlussüsteemi pakkujale on tehtud nimetatud määruse artikli 2 lõike 3 kohane erand.

▼B

Artikkel 70 5.
Käesoleva direktiivi rikkumiseks loetakse ka artiklis 69 sätestatud uurimise, kontrolli või taotluse puhul koostööst keeldumist või nende nõuete mittejärgimist.
Artikkel 70 6.

Liikmesriigid tagavad, et lõigetes 3, 4 ja 5 osutatud õigusrikkumiste puhul antakse pädevatele asutustele kooskõlas siseriikliku õigusega volitus kohaldada halduskaristusi ja muid meetmeid, mis hõlmavad vähemalt järgmist:

a) 

avalik teadaanne, milles on märgitud füüsiline või juriidiline isik ja rikkumise laad vastavalt artiklile 71;

b) 

ettekirjutus, millega nõutakse, et füüsiline või juriidiline isik lõpetaks sellise tegevuse ja hoiduks selle tegevuse kordamisest;

▼M6

c) 

investeerimisühingu, mitmepoolse kauplemissüsteemi või organiseeritud kauplemissüsteemi korraldamiseks tegevusluba omava turukorraldaja või reguleeritud turu korral tegevusloa kehtetuks tunnistamine või tegevusloa kehtivuse peatamine kooskõlas käesoleva direktiivi artiklitega 8 ja 43 ning kui tunnustatud kauplemisteabearuandluse avalikustajale või tunnustatud aruandlussüsteemi pakkujale on tehtud määruse (EL) nr 600/2014 artikli 2 lõike 3 kohane erand, tegevusloa kehtetuks tunnistamine või kehtivuse peatamine kooskõlas nimetatud määruse artikliga 27e;

▼B

d) 

investeerimisühingu juhtorgani liikme või teise vastutava füüsilise isiku suhtes kehtestatud ajutine, või korduvate raskete õigusrikkumiste korral, alaline keeld täita investeerimisühingus juhtimisülesandeid;

e) 

ajutine keeld investeerimisühingule olla reguleeritud turgude või mitmepoolsete kauplemissüsteemide liige või osaline või organiseeritud kauplemissüsteemide klient;

f) 

juriidilise isiku puhul maksimaalne haldustrahv vähemalt kuni 5 000 000 eurot, või liikmesriigis, mille rahaühik ei ole euro, vastav summa kõnealuse riigi omavääringus 2. juuli 2014. aasta seisuga, või kuni 10 % juriidilise isiku aastasest kogukäibest vastavalt viimasele kättesaadavale raamatupidamisaruandele, mille juhtorgan on kinnitanud; kui juriidiline isik on emaettevõtja või selle emaettevõtja tütarettevõtja, kes peab koostama konsolideeritud finantsaruandeid vastavalt direktiivile 2013/34/EL, siis on asjaomane aasta kogukäive vastavalt asjakohastele raamatupidamisdirektiividele aasta kogukäive või vastav tululiik viimase kättesaadava konsolideeritud raamatupidamisaruande järgi, mille on heaks kiitnud kõrgeima taseme emaettevõtja juhtorgan;

g) 

füüsilise isiku puhul maksimaalne haldustrahv vähemalt 5 000 000 eurot, või liikmesriigis, mille rahaühik ei ole euro, vastav summa omavääringus 2. juuli 2014. aasta seisuga;

h) 

maksimaalne haldustrahv, mis on vähemalt sama suur kui kahekordne kasu, mis saadi rikkumise tulemusel, mille puhul on võimalik kasu kindlaks määrata, isegi kui see ületab punktides f ja g osutatud maksimumsummasid.
Artikkel 70 7.
Liikmesriigid võivad volitada pädevaid asutusi mõistma lisaks lõikes 6 osutatud karistustele karistuste liike või karistusi, mille summad ületavad lõike 6 punktides f, g ja h osutatud summasid.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
  • EULAW_DA -

    EULAW_DA