+70 artikla Rikkomisten johdosta määrättävät seuraamukset
---+70 artikla 1.
---+70 artikla 2.
---+70 artikla 3.
---+70 artikla 4.
---+70 artikla 5.
---+70 artikla 6.
---+70 artikla 7.

70 artikla Rikkomisten johdosta määrättävät seuraamukset

1. Yleiskatsaus

,
70 artikla 1.
Jäsenvaltioiden on asetettava säännöt, jotka koskevat hallinnollisia seuraamuksia ja toimenpiteitä, ja varmistettava, että niiden toimivaltaiset viranomaiset voivat määrätä hallinnollisia seuraamuksia ja toimenpiteitä, joita sovelletaan kaikkeen tämän direktiivin tai asetuksen (EU) N:o 600/2014 rikkomiseen ja tämän direktiivin ja asetuksen (EU) N:o 600/2014 täytäntöönpanemiseksi annettujen kansallisten säännösten rikkomiseen, ja toteutettava kaikki tarvittavat toimenpiteet varmistaakseen, että niitä sovelletaan, sanotun kuitenkaan rajoittamatta 69 artiklan mukaisia toimivaltaisten viranomaisten valvontavaltuuksia, mukaan lukien tutkintavaltuudet ja valtuudet määrätä korjaustoimenpiteitä, ja jäsenvaltioiden oikeutta säätää ja määrätä rikosoikeudellisia seuraamuksia. Näiden seuraamusten ja toimenpiteiden on oltava tehokkaita, oikeasuhteisia ja varoittavia, ja niitä on sovellettava rikkomisiin, vaikka niihin ei olisi nimenomaisesti viitattu 3, 4 ja 5 kohdassa.

Jäsenvaltiot voivat päättää, että ne eivät säädä hallinnollisia seuraamuksia koskevia sääntöjä sellaisten rikkomisten osalta, joihin sovelletaan niiden kansallisen lainsäädännön nojalla rikosoikeudellisia seuraamuksia. Tässä tapauksessa jäsenvaltioiden on ilmoitettava komissiolle asianomaiset rikoslainsäädännön säännökset.

Jäsenvaltioiden on ilmoitettava viimeistään ►M3  3 päivänä heinäkuuta 2017 ◄ komissiolle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle lakinsa, asetuksensa ja hallinnolliset määräyksensä, joilla tämä artikla saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä, mukaan lukien mahdolliset asianomaiset rikoslainsäädännön säännökset. Jäsenvaltioiden on ilman aiheetonta viivytystä ilmoitettava komissiolle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle mahdollisista myöhemmistä muutoksista näihin.
70 artikla 2.
Jäsenvaltioiden on varmistettava, että jos velvoitteita sovelletaan sijoituspalveluyrityksiin, markkinoiden ylläpitäjiin, raportointipalvelujen tarjoajiin, sijoituspalvelujen tai -toiminnan ja oheispalvelujen osalta luottolaitoksiin sekä kolmansien maiden yritysten sivuliikkeisiin, seuraamuksia ja toimenpiteitä voidaan rikkomistapauksessa soveltaa sijoituspalveluyritysten ja markkinoiden ylläpitäjien ylimmän hallintoelimen jäseniin ja keneen tahansa muuhun luonnolliseen henkilöön tai mihin tahansa muuhun oikeushenkilöön, joka kansallisen lainsäädännön nojalla on vastuussa rikkomisesta, jollei sellaisista kansallisessa lainsäädännössä säädetyistä ehdoista muuta johdu, joita sovelletaan aloilla, joita tämän direktiivin mukainen yhdenmukaistaminen ei koske.
70 artikla 3.

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että vähintään seuraavien tämän direktiivin tai asetuksen (EU) N:o 600/2014 säännösten rikkomista pidetään tämän direktiivin tai asetuksen (EU) N:o 600/2014 rikkomisena:

a) 

tämän direktiivin

i) 

8 artiklan b alakohta;

ii) 

9 artiklan 1–6 kohta;

iii) 

11 artiklan 1 ja 3 kohta;

iv) 

16 artiklan 1–11 kohta;

v) 

17 artiklan 1–6 kohta;

vi) 

18 artiklan 1–9 kohta ja 10 kohdan ensimmäinen virke;

vii) 

19 ja 20 artikla;

viii) 

21 artiklan 1 kohta;

ix) 

23 artiklan 1, 2 kohta ja 3 kohta;

x) 

24 artiklan 1–5 ja 7–10 kohta sekä 11 kohdan ensimmäinen ja toinen alakohta;

xi) 

25 artiklan 1–6 kohta;

xii) 

26 artiklan 1 kohdan toinen virke sekä 26 artiklan 2 ja 3 kohta;

xiii) 

27 artiklan 1–8 kohta;

xiv) 

28 artiklan 1 ja 2 kohta;

xv) 

29 artiklan 2 kohdan ensimmäinen ja kolmas alakohta, 3 kohdan ensimmäinen virke, 4 kohdan ensimmäinen alakohta ja 5 kohta;

xvi) 

30 artiklan 1 kohdan toinen alakohta ja 3 kohdan toisen alakohdan ensimmäinen virke;

xvii) 

31 artiklan 1 kohta, 2 kohdan ensimmäinen alakohta ja 3 kohta;

xviii) 

32 artiklan 1 kohta sekä 2 kohdan ensimmäinen, toinen ja neljäs alakohta;

xix) 

33 artiklan 3 kohta:

xx) 

34 artiklan 2 kohta, 4 kohdan ensimmäinen virke, 5 kohdan ensimmäinen virke ja 7 kohdan ensimmäinen virke;

xxi) 

35 artiklan 2 kohta, 7 kohdan ensimmäinen alakohta ja 10 kohdan ensimmäinen virke;

xxii) 

36 artiklan 1 kohta;

xxiii) 

37 artiklan 1 kohdan ensimmäinen alakohta ja toisen alakohdan ensimmäinen virke sekä 2 kohdan ensimmäinen alakohta;

xxiv) 

44 artiklan 1 kohdan neljäs alakohta, 2 kohdan ensimmäinen virke, 3 kohdan ensimmäinen alakohta ja 5 kohdan b alakohta;

xxv) 

45 artiklan 1–6 ja 8 kohta;

xxvi) 

46 artiklan 1 kohta sekä 2 kohdan a ja b alakohta;

xxvii) 

47 artikla;

xxviii) 

48 artiklan 1–11 kohta;

xxix) 

49 artiklan 1 kohta;

▼M12 —————

▼B

xxxi) 

51 artiklan 1–4 kohta ja 5 kohdan toinen virke;

xxxii) 

52 artiklan 1 kohta ja 2 kohdan ensimmäinen, toinen ja viides alakohta;

xxxiii) 

53 artiklan 1, 2 ja 3 kohta, 6 kohdan toisen alakohdan ensimmäinen virke ja 7 kohta;

xxxiv) 

54 artiklan 1 kohta, 2 kohdan ensimmäinen alakohta ja 3 kohta;

xxxv) 

57 artiklan 1, 2 ja 8 kohta sekä 10 kohdan ensimmäinen alakohta;

xxxvi) 

58 artiklan 1–4 kohta; ja

▼M6 —————

▼B

b) 

asetuksen (EU) N:o 600/2014

i) 

3 artiklan 1 ja 3 kohta;

ii) 

4 artiklan 3 kohdan ensimmäinen alakohta;

▼M12

ii a) 

5 artikla;

▼B

iii) 

6 artikla;

iv) 

7 artiklan 1 kohdan kolmannen alakohdan ensimmäinen virke;

▼M12

v) 

8 artiklan 1 kohta;

v a) 

8 a artiklan 1 ja 2 kohta;

v b) 

8 b artikla;

▼B

vi) 

10 artikla;

▼M12

vii) 

11 artiklan 1 kohdan toisen alakohdan ensimmäinen virke, 11 artiklan 1 a kohdan toinen alakohta, 11 artiklan 1 b kohta ja 11 artiklan 3 kohdan neljäs alakohta;

vii a) 

11 a artiklan 1 kohdan toisen alakohdan ensimmäinen virke ja 11 a artiklan 1 kohdan neljäs alakohta;

▼B

viii) 

12 artiklan 1 kohta;

▼M12

ix) 

13 artiklan 1 ja 2 kohta;

x) 

14 artiklan 1, 2 ja 3 kohta;

xi) 

15 artiklan 1 kohdan ensimmäinen alakohta, toisen alakohdan ensimmäinen ja kolmas virke ja neljäs alakohta, 15 artiklan 2 kohta ja 15 artiklan 4 kohdan toinen virke;

▼B

xii) 

17 artiklan 1 kohdan toinen virke;

▼M12 —————

▼M12

xiv) 

20 artiklan 1 ja 1 a kohta ja 20 artiklan 2 kohdan ensimmäinen virke;

▼B

xv) 

21 artiklan 1, 2 ja 3 kohta;

xvi) 

22 artiklan 2 kohta;

▼M12

xvi a) 

22 a artiklan 1 ja 5–8 kohta;

xvi b) 

22 b artiklan 1 kohta;

xvi c) 

22 c artiklan 1 kohta;

▼B

xvii) 

23 artiklan 1 ja 2 kohta;

xviii) 

25 artiklan 1 ja 2 kohta;

xix) 

26 artiklan 1 kohdan ensimmäinen alakohta, 2–5 kohta, 6 kohdan ensimmäinen alakohta sekä 7 kohdan ensimmäisestä viidenteen ja kahdeksas alakohta;

xx) 

27 artiklan 1 kohta;

▼M6

xxa) 

27 f artiklan 1, 2 ja 3 kohta, 27 g artiklan 1–5 kohta ja 27 i artiklan 1–4 kohta, jos hyväksyttyä julkistamisjärjestelyä tai hyväksyttyä ilmoitusjärjestelmää koskee 2 artiklan 3 kohdan mukainen poikkeus;

▼M12

xxi) 

28 artiklan 1 kohta;

▼B

xxii) 

29 artiklan 1 ja 2 kohta;

xxiii) 

30 artiklan 1 kohta;

xxiv) 

31 artiklan 2 ja 3 kohta;

xxv) 

35 artiklan 1, 2 ja 3 kohta;

▼M12

xxiv) 

31 artiklan 3 kohta;

▼B

xxvii) 

37 artiklan 1 ja 3 kohta;

▼M12

xxvii a) 

39 a artikla;

▼B

xxviii) 

40, 41 ja 42 artikla.
70 artikla 4.

Sijoituspalveluiden tarjoamista tai sijoitustoiminnan harjoittamista ilman seuraavien tämän direktiivin tai asetuksen (EU) N:o 600/2014 säännösten mukaisesti tarvittavaa toimilupaa tai hyväksyntää pidetään myös tämän direktiivin tai asetuksen (EU) N:o 600/2014 rikkomisena:

▼M6

a) 

tämän direktiivin 5 artikla tai 6 artiklan 2 kohta tai 34, 35, 39 tai 44 artikla; tai

b) 

asetuksen (EU) N:o 600/2014 7 artiklan 1 kohdan kolmas virke tai kyseisen asetuksen 11 artiklan 1 kohta, ja jos hyväksyttyä julkistamisjärjestelyä tai hyväksyttyä ilmoitusjärjestelmää koskee kyseisen asetuksen 2 artiklan 3 kohdan mukainen poikkeus, kyseisen asetuksen 27 b artikla.

▼B

70 artikla 5.
Tämän direktiivin rikkomisena pidetään myös kieltäytymistä yhteistyöstä tai tietojen toimittamisesta 69 artiklan mukaisen tutkinnan tai tarkastuksen taikka pyynnön yhteydessä.
70 artikla 6.

Jäsenvaltioiden on kansallisen oikeuden mukaisesti säädettävä, että 3, 4 ja 5 kohdassa tarkoitetuissa rikkomistapauksissa toimivaltaisilla viranomaisilla on valta määrätä vähintään seuraavia hallinnollisia seuraamuksia ja toimenpiteitä:

a) 

julkinen ilmoitus, josta käy ilmi luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön nimi sekä rikkomisen luonne 71 artiklan mukaisesti;

b) 

määräys, jossa kyseistä luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä;

▼M6

c) 

laitoksen toimiluvan peruuttaminen tai voimassaolon keskeyttäminen tämän direktiivin 8 ja 43 artiklan mukaisesti, kun on kyse sijoituspalveluyrityksestä, markkinoiden ylläpitäjästä, jolla on toimilupa ylläpitää monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää tai organisoitua kaupankäyntijärjestelmää, tai säännellyistä markkinoista, ja jos hyväksyttyä julkistamisjärjestelyä tai hyväksyttyä ilmoitusjärjestelmää koskee asetuksen (EU) N:o 600/2014 2 artiklan 3 kohdan mukainen poikkeus, toimiluvan peruuttaminen tai voimassaolon keskeyttäminen kyseisen asetuksen 27 e artiklan mukaisesti;

▼B

d) 

väliaikainen tai toistuvien vakavien rikkomisten tapauksessa pysyvä kielto, jolla kielletään ketä tahansa sijoituspalveluyrityksen ylimmän hallintoelimen jäsentä tai muuta vastuussa olevana pidettyä luonnollista henkilöä hoitamasta johtotehtäviään sijoituspalveluyrityksissä;

e) 

väliaikainen kielto, jolla kielletään sijoituspalveluyritystä olemasta säänneltyjen markkinoiden tai monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien jäsen tai osapuoli tai organisoitujen kaupankäyntijärjestelmien asiakas;

f) 

kun kyse on oikeushenkilöstä, hallinnollinen enimmäissakko, joka on vähintään 5 000 000 euroa, tai jäsenvaltioissa, joiden rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 2 päivänä heinäkuuta 2014, tai enintään 10 prosenttia oikeushenkilön ylimmän hallintoelimen hyväksymän viimeisen käytettävissä olevan tilinpäätöksen mukaisesta vuotuisesta kokonaisliikevaihdosta; jos oikeushenkilö on emoyritys tai sellaisen emoyrityksen tytäryritys, jonka on laadittava direktiivin 2013/34/EU mukaisesti konsernitilinpäätös, merkityksellinen vuotuinen kokonaisliikevaihto on johtavan emoyrityksen ylimmän hallintoelimen hyväksymän viimeisen käytettävissä olevan konsernitilinpäätöksen mukainen vuotuinen kokonaisliikevaihto tai vastaava tulotyyppi asianomaisten tilinpäätössäädösten mukaisesti;

g) 

kun on kyse luonnollisesta henkilöstä, hallinnollinen enimmäissakko, joka on vähintään 5 000 000 euroa, tai niissä jäsenvaltioissa, joiden rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 2 päivänä heinäkuuta 2014;

h) 

hallinnollinen enimmäissakko, joka on vähintään kaksi kertaa suurempi kuin rikkomisesta saatu hyöty, jos se voidaan määrittää, vaikka määrä ylittäisi f ja g alakohdan mukaiset enimmäismäärät.
70 artikla 7.
Jäsenvaltiot voivat antaa toimivaltaisille viranomaisille valtuudet määrätä myös muuntyyppisiä seuraamuksia 6 kohdassa tarkoitettujen seuraamusten lisäksi tai määrätä sakkoja, jotka ylittävät 6 kohdan f, g ja h alakohdassa tarkoitetut määrät.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
  • EULAW_DA -

    EULAW_DA