+Artikkel 20 Delegeerimine
---+Artikkel 20 1.
---+Artikkel 20 2.
---+Artikkel 20 3.
---+Artikkel 20 3a.
---+Artikkel 20 4.
---+Artikkel 20 5.
---+Artikkel 20 6.
---+Artikkel 20 6a.
---+Artikkel 20 7.
|
Artikkel 20 Delegeerimine
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 20 1.
|
►M9
AIFi valitseja, kes kavatseb delegeerida kolmandatele isikutele ühe või mitme I lisas osutatud ülesande enda nimel täitmise või ühe või mitme artikli 6 lõikes 4 osutatud teenuse enda nimel osutamise, teavitab sellest enne delegeerimise kokkuleppe jõustumist oma päritoluliikmesriigi pädevaid asutusi. Järgmised tingimused peavad olema täidetud: ◄
a)
AIFi valitseja suudab õigustada kogu oma delegeerimise struktuuri objektiivsete põhjendustega;
b)
delegeeritav omab asjaomaste ülesannete täitmiseks piisavaid vahendeid ning delegeeritava äritegevust tegelikult juhtivatel isikutel on laitmatu maine ja piisavalt kogemusi;
c)
kui delegeerimine on seotud portfellihalduse või riskijuhtimisega, tohib volitada üksnes ettevõtjaid, kelle tegevusluba või registrisse kantud tegevusala hõlmab varade valitsemist ning kelle üle teostatakse järelevalvet, või kui seda tingimust ei ole võimalik täita, võib delegeerida üksnes AIFi valitseja päritoluliikmesriigi pädevate asutuste eelneva heakskiidu korral;
d)
kui delegeerimine on seotud portfellihalduse või riskijuhtimisega ning delegeeritav on kolmanda riigi ettevõtja, tuleb lisaks punktis c esitatud nõuete täitmisele tagada koostöö AIFi valitseja päritoluliikmesriigi pädevate asutuste ja asjaomase ettevõtja üle järelevalvet teostava asutuse vahel;
e)
delegeerimine ei mõjuta AIFi valitseja järelevalve tõhusust ega takista mingil juhul AIFi valitseja tegevust ega AIFi valitsemist investorite parimates huvides;
▼M9
f)
AIFi valitseja peab olema võimeline tõendama, et delegeeritav on pädev ja võimeline asjaomaseid ülesandeid täitma ja teenuseid osutama, ning et see kolmas isik valiti kogu nõuetekohase hoolikusega, samuti et AIFi valitseja suudab igal ajal tõhusalt jälgida delegeeritud ülesannete täitmist, et vajaduse korral anda delegeeritavale täiendavaid juhiseid ja viivitamata lõpetada delegeerimine, kui see on investorite huvides.
▼B
AIFi valitseja vaatab pidevalt läbi iga delegeeritava poolt osutatavad teenused.
|
|
Artikkel 20 2.
|
Portfellihaldust või riskijuhtimist ei delegeerita:
a)
depositooriumile või depositooriumi poolt delegeeritavale isikule või
b)
muule üksusele, kelle huvid võivad olla vastuolus AIFi valitseja või AIFi investorite huvidega, välja arvatud juhul, kui ta on funktsionaalselt ja hierarhiliselt eraldanud oma portfellihalduse või riskijuhtimisega seotud ülesanded muudest potentsiaalselt vastuolus olevatest ülesannetest ning võimalikke huvide konflikte tuvastatakse, juhitakse, jälgitakse ja avaldatakse AIFi investoritele nõuetekohasel viisil.
|
|
Artikkel 20 3.
|
Asjaolu, et AIFi valitseja delegeeris teatavad ülesanded või teenuste osutamise kolmandale isikule, ega ka ülesannete edasidelegeerimine ei mõjuta AIFi valitseja vastutust tema klientide, AIFi ja tema investorite ees. AIFi valitseja ei tohi delegeerida oma ülesandeid ega teenuste osutamist sellisel määral, et teda ei saa enam käsitada AIFi valitsejana või artikli 6 lõikes 4 osutatud teenuste osutajana, ning sellisel määral, et ta ise muutub fiktiivseks äriühinguks.
|
|
Artikkel 20 3a.
|
AIFi valitseja tagab, et I lisas osutatud ülesannete täitmine ja artikli 6 lõikes 4 osutatud teenuste osutamine on kooskõlas käesoleva direktiiviga. Seda kohustust kohaldatakse sõltumata delegeeritava või isiku, kellele ülesanded või teenused on edasi delegeeritud, õiguslikust staatusest või asukohast.
|
|
Artikkel 20 4.
|
►M9
Kolmas isik võib temale delegeeritud ülesandeid või teenuste osutamist edasi delegeerida juhul, kui on täidetud järgmised tingimused: ◄
a)
AIFi valitseja on eelnevalt nõustunud ülesannete edasidelegeerimisega;
b)
AIFi valitseja on teavitanud oma päritoluliikmesriigi pädevaid asutusi enne ülesannete edasidelegeerimise kokkuleppe jõustumist;
c)
lõikes 1 sätestatud tingimused on täidetud nii, et kõiki viiteid „delegeeritavale” käsitatakse viidetena „isikule, kellele ülesanded on edasi delegeeritud”.
|
|
Artikkel 20 5.
|
Portfellihaldust või riskijuhtimist ei delegeerita edasi:
a)
depositooriumile või depositooriumi poolt delegeeritavale isikule või
b)
muule üksusele, kelle huvid võivad olla vastuolus AIFi valitseja või AIFi investorite huvidega, välja arvatud juhul, kui ta on funktsionaalselt ja hierarhiliselt eraldanud oma portfellihalduse või riskijuhtimisega seotud ülesanded muudest potentsiaalselt vastuolus olevatest ülesannetest ning võimalikke huvide konflikte tuvastatakse, juhitakse, jälgitakse ja avaldatakse AIFi investoritele nõuetekohasel viisil.
Asjaomane delegeeritav vaatab pidevalt läbi iga isiku, kellele ülesanded on edasi delegeeritud, poolt osutatavad teenused.
|
|
Artikkel 20 6.
|
Kui isik, kellele ülesanded või teenused on edasi delegeeritud, delegeerib edasi talle delegeeritud ülesandeid või teenuste osutamist, kohaldatakse lõikes 4 sätestatud tingimusi mutatis mutandis.
|
|
Artikkel 20 6a.
|
Erandina käesoleva artikli lõigetest 1–6 ei käsitata juhul, kui I lisa punkti 2 alapunktis b osutatud turustamise ülesannet täidab üks või mitu turustajat, kes tegutseb/tegutsevad enda nimel ja kes turustab/turustavad AIFi vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2014/65/EL või kindlustuspõhiste investeerimistoodete kaudu kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiviga (EL) 2016/97 (
21
), sellist ülesannet delegeerimisena, mille suhtes kohaldatakse käesoleva artikli lõigetes 1–6 sätestatud nõudeid, olenemata AIFi valitseja ja turustaja vahelisest turustuslepingust. |
|
Artikkel 20 7.
|
Komisjon võtab vastavalt artiklile 56 ning artiklites 57 ja 58 sätestatud tingimustel delegeeritud õigusaktide abil vastu meetmed, millega täpsustatakse järgmist:
a)
lõigetes 1, 2, 4 ja 5 sätestatud nõuete täitmise tingimused;
b)
tingimused, mille alusel järeldatakse, et AIFi valitseja on delegeerinud oma ülesanded sellisel määral, et ta ise muutub fiktiivseks äriühinguks ja teda ei saa enam käsitada AIFi valitsejana lõike 3 kohaselt.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|