+Artikkel 91 Peamaaklerite aruandluskohustused
---+Artikkel 91 1.
---+Artikkel 91 2.
---+Artikkel 91 3.

Artikkel 91 Peamaaklerite aruandluskohustused

1. Ülevaade

,
Artikkel 91 1.

Kui on määratud peamaakler, tagab AIFi valitseja, et selle määramise kuupäevast alates kehtib kokkulepe, mille kohaselt peab peamaakler tegema depositooriumile kättesaadavaks püsival andmekandjal eelkõige aruande, mis sisaldab järgmist teavet:

a) 

lõikes 3 loetletud elementide väärtused iga tööpäeva lõpus;

b) 

mis tahes muude asjaolude üksikasjad, mis on vajalikud tagamaks, et AIFi depositooriumil on ajakohastatud ja täpne teave nende varade väärtuse kohta, mille hoidmine on delegeeritud vastavalt direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikele 11.
Artikkel 91 2.
Lõikes 1 osutatud aruanne tehakse AIFi depositooriumile kättesaadavaks hiljemalt sellele tööpäevale järgneva tööpäeva lõpus, mille kohta aruanne on koostatud.
Artikkel 91 3.

Lõike 1 punktis a osutatud elemendid hõlmavad järgmist:

a) 

AIFi peamaakleri valduses olevate varade koguväärtus, juhul kui hoidmise funktsioon on delegeeritud vastavalt direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikele 11, siis kõigi järgmiste väärtus:

i) 

AIFile antud sularahalaenud ja laekunud intress;

ii) 

väärtpaberid, mille AIF peab üle kandma AIFi nimel võetud avatud lühikeste positsioonide alusel;

iii) 

jooksvad arveldussummad, mida AIFil tuleb maksta mis tahes futuurlepingute alusel;

iv) 

lühikeseks müügist tulenevad rahalaekumised, mis on peamaakleri valduses seoses AIFi nimel võetud lühikeste positsioonidega;

v) 

peamaakleri valduses olev sularahatagatis seoses AIFi nimel sõlmitud kehtivate futuurlepingutega. See kohustus lisandub artikli 87 ja 88 kohastele kohustustele;

vi) 

AIFi nimel sõlmitud mis tahes börsivälise tehingu riskipositsioonid, mis on hinnatud viimase turuhinna alusel;

vii) 

peamaakleri ees olevad AIFi tagatud kohustused kokku ning

viii) 

kõik muud AIFiga seotud varad;

b) 

direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõike 8 punktis b osutatud muude selliste varade väärtus, mida peamaakler hoiab tagatisena seoses tagatud tehingutega, mis on sõlmitud institutsionaalsetele investoritele pakutavate väärtpaberivahenduse ja sellega seotud tugiteenuste lepingu alusel;

c) 

nende varade väärtus, mille puhul peamaakler on kasutanud AIFi varade suhtes kasutusõigust;

d) 

kõigi nende asutuste loetelu, kus peamaakler hoiab või võib hoida AIFi raha AIFi nimel avatud või AIFi nimel tegutseva AIFi valitseja poolt avatud kontol vastavalt direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikele 7.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid