+3. JAGU
---+Artikkel 85 Rahavoogude jälgimine – üldnõuded
------+Artikkel 85 1.
------+Artikkel 85 2.
---+Artikkel 86 AIFi rahavoogude jälgimine
---+Artikkel 87 Ülesanded seoses märkimistega
---+Artikkel 88 Hoiul olevad finantsinstrumendid
------+Artikkel 88 1.
------+Artikkel 88 2.
------+Artikkel 88 3.
---+Artikkel 89 Hoidmise kohustus seoses hoiul olevate varadega
------+Artikkel 89 1.
------+Artikkel 89 2.
------+Artikkel 89 3.
---+Artikkel 90 Hoidmise kohustus seoses varade omandiõiguse kontrollimise ja registrisse kandmisega
------+Artikkel 90 1.
------+Artikkel 90 2.
------+Artikkel 90 3.
------+Artikkel 90 4.
------+Artikkel 90 5.
---+Artikkel 91 Peamaaklerite aruandluskohustused
------+Artikkel 91 1.
------+Artikkel 91 2.
------+Artikkel 91 3.
---+Artikkel 92 Järelevalvekohustused – üldnõuded
------+Artikkel 92 1.
------+Artikkel 92 2.
------+Artikkel 92 3.
------+Artikkel 92 4.
---+Artikkel 93 Kohustused seoses märkimise ja tagasivõtmistega
---+Artikkel 94 Kohustused seoses aktsiate/osakute väärtuse hindamisega
------+Artikkel 94 1.
------+Artikkel 94 2.
------+Artikkel 94 3.
------+Artikkel 94 4.
---+Artikkel 95 Kohustused seoses AIFi valitseja juhiste täitmisega
---+Artikkel 96 Kohustused seoses tehingute õigeaegse arveldusega
------+Artikkel 96 1.
------+Artikkel 96 2.
---+Artikkel 97 Kohustused seoses AIFi tulujaotusega
------+Artikkel 97 1.
------+Artikkel 97 2.
---+Artikkel 98 Hoolsuskohustus
------+Artikkel 98 1.
------+Artikkel 98 2.
------+Artikkel 98 2a.
------+Artikkel 98 3.
------+Artikkel 98 4.
------+Artikkel 98 5.
------+Artikkel 98 6.
------+Artikkel 98 7.
---+Artikkel 99 Varade lahushoidmise kohustus
------+Artikkel 99 1.
------+Artikkel 99 2.
------+Artikkel 99 2a.
------+Artikkel 99 3.
|
3. JAGU
3. JAGU
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 85 Rahavoogude jälgimine – üldnõuded
|
|
|
Artikkel 86 AIFi rahavoogude jälgimine
|
Artikkel 86
AIFi rahavoogude jälgimine
Depositoorium tagab AIFi rahavoogude tulemusliku ja nõuetekohase jälgimise ning eelkõige teeb ta vähemalt järgmist:
a)
tagab, et AIFi kogu raha on kantud direktiivi 2006/73/EÜ artikli 18 lõike 1 punktides a, b ja c osutatud üksuste juures avatud kontodele asjaomastel turgudel, kus rahakontod on nõutud AIFi tegevuse eesmärgil, ning üksuste suhtes kohaldatakse usaldatavusnõudeid ning jõustatakse järelevalvet, millel on sama mõju kui liidu õigusel ja mis on kooskõlas direktiivi 2006/73/EÜ artiklis 16 sätestatud põhimõtetega;
b)
rakendab tulemuslikke ja nõuetekohaseid menetlusi, et võrrelda kõiki rahavoogude liikumisi ning teha selliseid võrdlusi iga päev või harvade sularahaliikumiste korral siis, kui sellised rahavoogude liikumised toimuvad;
c)
rakendab asjakohaseid menetlusi, et teha kindlaks tööpäeva lõpus olulised rahavood ning eelkõige need, mis võiksid olla vastuolus AIFi tegevusega;
d)
vaatab korrapäraselt läbi nende menetluste asjakohasuse, sealhulgas kord aastas kontode võrdlemise menetluse täieliku läbivaatamise abil ning tagades, et AIFi nimel, AIFi nimel tegutseva AIFi valitseja nimel või AIFi nimel tegutseva depositooriumi nimel avatud rahakontod on kontode võrdlemise protsessiga hõlmatud;
e)
jälgib pidevalt kontode võrdlemise tulemusi ja kontode võrdlemise menetluste käigus tuvastatud mis tahes lahknevuste tulemusena võetud meetmeid ning teavitab AIFi valitsejat juhul, kui eeskirjade eiramist ei ole põhjendamatu viivituseta parandatud, ning ka pädevaid asutusi, kui olukorda ei saa lahendada ja/või parandada;
f)
kontrollib rahapositsioone käsitlevate enda andmete kooskõla AIFi valitseja andmetega. AIFi valitseja tagab, et depositooriumile saadetakse kõik juhised ja teave seoses kolmanda isiku juures avatud rahakontoga, et depositoorium saaks teostada oma kontode võrdlemise menetlust.
|
|
Artikkel 87 Ülesanded seoses märkimistega
|
Artikkel 87
Ülesanded seoses märkimistega
AIFi valitseja tagab, et depositooriumile esitatakse teave maksete kohta, mille on teinud investorid või mis on tehtud investorite nimel AIFi osakute või aktsiate märkimisel iga tööpäeva lõpus, kui AIFi valitseja, AIF või selle nimel tegutsev isik, näiteks väärtpaberiregister, saab investorilt sellised maksed või korralduse. AIFi valitseja tagab, et depositoorium saab kogu muu asjaomase teabe, mida ta vajab tagamaks, et maksed on seejärel kantud AIFi nimel või AIFi nimel tegutseva AIFI valitseja nimel või depositooriumi nimel avatud rahakontodele kooskõlas direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõike 7 sätetega.
|
|
Artikkel 88 Hoiul olevad finantsinstrumendid
|
|
|
Artikkel 89 Hoidmise kohustus seoses hoiul olevate varadega
|
|
|
Artikkel 90 Hoidmise kohustus seoses varade omandiõiguse kontrollimise ja registrisse kandmisega
|
|
|
Artikkel 91 Peamaaklerite aruandluskohustused
|
|
|
Artikkel 92 Järelevalvekohustused – üldnõuded
|
|
|
Artikkel 93 Kohustused seoses märkimise ja tagasivõtmistega
|
Artikkel 93
Kohustused seoses märkimise ja tagasivõtmistega
Direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõike 9 punkti a järgimiseks peab depositoorium täitma järgmisi nõudeid.
1)
Depositoorium tagab, et AIF, AIFi valitseja või määratud üksus on kehtestanud asjakohase ja ühtse menetluse ning rakendab ja kohaldab seda, et:
i)
võrrelda märkimiskorraldusi märkimisest laekunud tuluga ning emiteeritud osakute või aktsiate arvu tuluga, mille on AIF märkimisest saanud;
ii)
võrrelda tagasivõtmiskorraldusi tagasivõtmisega seoses makstud summadega ning tühistatud osakute või aktsiate arvu summadega, mis AIF on tagasivõtmisega seoses tasunud;
iii)
kontrollida korrapäraselt, et võrdlemise menetlus on asjakohane.
Punktide i, ii ja iii kohaldamisel kontrollib depositoorium korrapäraselt eelkõige, kas AIFi kontodel olevate osakute või aktsiate koguarv on kooskõlas AIFi registris esitatud ringlusesse lastud aktsiate või osakute koguarvuga.
2)
Depositoorium tagab ja korrapäraselt kontrollib, kas menetlused seoses AIFi aktsiate või osakute müügi, emiteerimise, tagasiostu, tagasivõtmise ja tühistamisega on kooskõlas kohaldatava siseriikliku õigusega ja AIFi tingimuste või põhikirjaga ning veendub, et neid menetlusi rakendatakse tulemuslikult.
3)
Depositooriumi kontrollide sagedus on kooskõlas märkimiste ja tagasivõtmiste sagedusega.
|
|
Artikkel 94 Kohustused seoses aktsiate/osakute väärtuse hindamisega
|
|
|
Artikkel 95 Kohustused seoses AIFi valitseja juhiste täitmisega
|
Artikkel 95
Kohustused seoses AIFi valitseja juhiste täitmisega
Direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõike 9 punkti c järgimiseks peab depositoorium tegema vähemalt järgmist:
a)
kehtestama ja rakendama asjakohased menetlused kontrollimaks, et AIF ja AIFi valitseja järgivad kohaldatavaid õigusnorme ning AIFi tingimusi ja põhikirja. Eelkõige jälgib depositoorium AIFi vastavust AIFi pakkumisdokumentides kehtestatud investeerimispiirangutele ja finantsvõimenduse piirangutele. Need menetlused on proportsionaalsed AIFi olemuse, ulatuse ja keerukusega;
b)
kehtestama ja rakendama eskalatsioonimenetluse, kui AIF on rikkunud ühte punktis a osutatud piirangut.
|
|
Artikkel 96 Kohustused seoses tehingute õigeaegse arveldusega
|
|
|
Artikkel 97 Kohustused seoses AIFi tulujaotusega
|
|
|
Artikkel 98 Hoolsuskohustus
|
|
|
Artikkel 99 Varade lahushoidmise kohustus
|
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|