+Artikkel 22a
---+Artikkel 22a 1.
---+Artikkel 22a 2.
---+Artikkel 22a 3.
---+Artikkel 22a 4.
|
Artikkel 22a
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 22a 1.
|
Depositoorium ei tohi artikli 22 lõigetes 3 ja 4 osutatud ülesandeid kolmandatele isikutele edasi anda.
|
|
Artikkel 22a 2.
|
Depositoorium võib kolmandatele isikutele artikli 22 lõikes 5 osutatud ülesandeid edasi anda üksnes tingimusel, et:
a)
ülesandeid ei anta edasi kavatsusega vältida käesoleva direktiivi nõuete täitmist;
b)
depositoorium suudab tõendada, et ülesannete edasi andmiseks on objektiivne põhjus;
▼M12
c)
depositoorium on tegutsenud piisava vilumuse, ettevaatuse ja hoolikusega sellise kolmanda isiku valimisel ja määramisel, kellele ta kavatseb osa oma ülesandeid delegeerida, välja arvatud juhul, kui kõnealune kolmas isik on väärtpaberite keskdepositoorium, kes tegutseb investor-keskdepositooriumina, nagu on määratletud delegeeritud õigusaktis, mis on vastu võetud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 29 lõike 3 ja artikli 48 lõike 10 alusel, ning depositoorium jätkab tegutsemist piisava vilumuse, ettevaatuse ja hoolikusega, et teha perioodilist kontrolli ja pidevat seiret sellise kolmanda isiku üle, kellele ta on osa oma ülesandeid delegeerinud, ja kolmandale isikule delegeeritud ülesannete korra üle.
▼M4
|
|
Artikkel 22a 3.
|
Artikli 22 lõikes 5 osutatud ülesandeid võib depositoorium edasi anda üksnes sellisele kolmandale isikule, kes vastab talle edasi antud ülesannete täitmise ajal alati järgmistele tingimustele:
a)
tal on vajalikud struktuurid ja erialateadmised, mis on talle usaldatud eurofondi või tema nimel tegutseva fondivalitseja vara laadi ja keerukust arvestades piisavad ja proportsionaalsed;
b)
artikli 22 lõike 5 punktis a osutatud vara hoiule võtmise ülesande puhul kohaldatakse tema suhtes:
i)
tõhusaid usaldatavusnormatiive, sh miinimumkapitali nõudeid, ja järelevalvet asjaomases jurisdiktsioonis;
ii)
korrapärast välist auditeerimist, tagamaks et finantsinstrumendid on tema valduses;
c)
ta eraldab depositooriumi klientide vara oma varast ja depositooriumi varast nii, et igal ajal on võimalik selgelt kindlaks teha, et need kuuluvad asjaomase depositooriumi klientidele;
d)
ta võtab kõik vajalikud meetmed tagamaks, et kolmanda isiku maksevõimetuse korral ei saa kolmanda isiku juures hoiule võetud eurofondi vara jaotada kolmanda isiku võlausaldajate vahel ega nende kasuks realiseerida, ning
e)
ta järgib artikli 22 lõigetes 2, 5 ja 7 ning artiklis 25 sätestatud üldisi kohustusi ja keelde.
Olenemata esimese lõigu punkti b alapunktist i, kui kolmanda riigi õiguse kohaselt peab teatavaid finantsinstrumente hoiule võtma kohalik üksus ja nimetatud punktis sätestatud edasiandmise nõuetele vastavad kohalikud üksused puuduvad, võib depositoorium oma ülesanded edasi anda sellisele kohalikule üksusele üksnes nimetatud kolmanda riigi õigusega nõutud määral ja ainult seni, kuni puuduvad edasiandmise nõuetele vastavad kohalikud üksused, ning üksnes juhul kui:
a)
asjaomase eurofondi investoritele selgitatakse enne investeeringu tegemist nõuetekohaselt asjaolu, et selline ülesannete edasi andmine tuleneb kolmanda riigi õiguslikest piirangutest, ning neid teavitatakse edasi andmist õigustavatest asjaoludest ja ülesannete edasi andmisega seotud riskidest;
b)
äriühinguna asutatud fond või eurofondi nimel tegutsev fondivalitseja on teinud depositooriumile ülesandeks anda selliste finantsinstrumentide hoiule võtmise ülesanne edasi asjaomasele kohalikule üksusele.
Kolmas isik võib need ülesanded omakorda edasi anda, tingimusel et täidetakse samu nõudeid. Sellisel juhul kohaldatakse asjaomaste isikute suhtes artikli 24 lõiget 2 mutatis mutandis.
|
|
Artikkel 22a 4.
|
Käesoleva artikli kohaldamisel ei loeta depositooriumi hoidmisülesande delegeerimiseks teenuste osutamist väärtpaberite keskdepositooriumi poolt, kes tegutseb emitent-keskdepositooriumina, nagu on määratletud delegeeritud õigusaktis, mis on vastu võetud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 29 lõike 3 ja artikli 48 lõike 10 alusel. Käesoleva artikli kohaldamisel käsitatakse teenuste osutamist sellise väärtpaberite keskdepositooriumi poolt, kes tegutseb investor-keskdepositooriumina, nagu on määratletud kõnealuses delegeeritud õigusaktis, depositooriumi hoidmisülesande delegeerimisena.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|