+Artikkel 65 4.

Artikkel 65 4.

Pädevatele asutustele antakse kõik nende ülesannete täitmiseks vajalikud teabekogumis- ja uurimisvolitused. Need volitused sisaldavad järgmist:

a) 

volitus nõuda, et järgmised füüsilised või juriidilised isikud esitavad kogu teabe, mis on vajalik pädevate asutuste ülesannete täitmiseks, sealhulgas korrapäraste ajavahemike tagant ja kindlaksmääratud kujul esitatav teave, mis on vajalik järelevalve või sellega seotud statistilistel eesmärkidel:

i) 

asjaomases liikmesriigis asutatud finantsinstitutsioonid;

ii) 

asjaomases liikmesriigis asutatud finantsvaldusettevõtjad;

iii) 

asjaomases liikmesriigis asutatud segafinantsvaldusettevõtjad;

iv) 

asjaomases liikmesriigis asutatud segavaldusettevõtjad;

v) 

alapunktides i–iv osutatud üksustesse kuuluvad isikud;

vi) 

kolmandad isikud, kellele käesoleva punkti alapunktides i–iv osutatud üksused on tegevusfunktsioonid või tegevuse edasi andnud, sealhulgas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2022/2554 ( 26 ) V peatükis osutatud kolmandast isikust IKT-teenuste osutajad;

b) 

volitus teha kõiki vajalikke uurimistoiminguid iga asjaomases liikmesriigis asutatud või asuva punkti a alapunktides i–vi osutatud isiku suhtes, kui on vaja täita pädevate asutuste ülesandeid, sealhulgas volitus:

i) 

nõuda dokumentide esitamist;

ii) 

uurida punkti a alapunktides i–vi osutatud isikute raamatupidamis- ja muid dokumente ning teha sellistest dokumentidest koopiaid või väljavõtteid;

iii) 

saada punkti a alapunktides i–vi osutatud isikutelt, nende esindajatelt või töötajatelt kirjalikke või suulisi selgitusi;

iv) 

küsitleda teisi küsitlemisega nõustuvaid isikuid, et koguda uurimise esemega seotud teavet, ning

v) 

korraldada vastavalt liidu õiguses sätestatud muudele tingimustele punkti a alapunktides i–vi osutatud juriidiliste isikute tööruumides ja muude konsolideeritud järelevalvega hõlmatud ettevõtjate ruumides kõiki vajalikke kohapealseid kontrolle, kui pädev asutus teeb konsolideeritud järelevalvet, tingimusel et asjaomaseid pädevaid asutusi teavitatakse sellest ette; kui kohapealse kontrolli tegemiseks on riigi õiguse kohaselt vaja õigusasutuse luba, siis esitatakse taotlus sellise loa saamiseks.

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW_ES -

    EULAW_ES