8. Ohjeita sovelletaan sijoituspalveluyritysten hallinnointi- ja ohjausjärjestelyihin direktiivin …

Ohjeita sovelletaan sijoituspalveluyritysten hallinnointi- ja ohjausjärjestelyihin direktiivin (EU) 2019/2034 mukaisesti ja niiden organisaatiorakenteisiin ja vastuualueisiin sekä prosesseihin, joita käytetään kaikkien sijoituspalveluyrityksiin kohdistuvien tai mahdollisesti kohdistuvien riskien³ tunnistamiseen, hallintaan, valvontaan ja raportointiin, sekä sisäisen valvonnan järjestelmään.

³ Viittaukset riskeihin näissä ohjeissa sisältävät kaikki riskit, joita sijoituspalveluyrityksiin kohdistuu tai voi kohdistua, mukaan lukien asiakkaisiin, markkinoihin ja sijoituspalveluyritykseen kohdistuvat riskit sekä likviditeettiriskit, operatiiviset riskit, mukaan lukien oikeudelliset ja tietotekniikkariskit ja maineriskit, ESG-riskit sekä rahanpesuriskit ja terrorismin rahoitusta koskevat riskit.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.