126. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, kattaako ICARAP tarkoituksenmukaisesti …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, kattaako ICARAP tarkoituksenmukaisesti sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamallin, liiketoiminta-alueet, toiminnan ja oikeudelliset yksikött. Tämän arvioinnin perusteella toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko ICARAPissa tunnistettu ja arvioitu asianmukaisesti ne riskit, joille sijoituspalveluyritys altistuu tai saattaa altistaa muita sekä onko ICARAP lakisääteisten vaatimusten mukainen. Niiden tulisi arvioida erityisesti sitä,

• a. toteutetaanko ICARAPia yhtenäisesti ja oikeasuhteisesti kaikilla sijoituspalveluyrityksen olennaisilla liiketoiminta-alueilla, toiminnoissa ja oikeudellisissa yksiköissä riskien tunnistamisen ja arvioinnin yhteydessä
• b. jos jollakin yksiköllä on erilaiset sisäiset hallinnonti- ja ohjausjärjestelyt tai - prosessit kuin ryhmän muilla yksiköillä, ovatko nämä poikkeamat perusteltuja. Se, että vain osa ryhmästä ottaa käyttöön kehittyneitä malleja, voi olla perusteltua, jos ei ole riittävästi tietoja parametrien arvioimiseksi joidenkin liiketoiminta-alueiden, toimintojen tai oikeudellisten yksiköiden osalta edellyttäen, että nämä liiketoiminta-alueet, toiminnot tai yksiköt eivät muodosta riskikeskittymää muulle salkulle.

5.6.3 Sijoituspalveluyrityksen arvio talouden suhdannevaihteluista

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.