215. Yritykseen kohdistuvan riskin tason arvioinnin avulla toimivaltaisten viranomaisten tulisi …

Yritykseen kohdistuvan riskin tason arvioinnin avulla toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää riskin päätekijät ja arvioida sijoituspalveluyritykseen kohdistuvan merkittävän vakavaraisuusvaikutuksen todennäköisyyttä. Yrityksen kohdistuvan riskin tason arvioinnissa tulisi siksi noudattaa seuraavia päävaiheita:

• a. alustava arviointi
• b. sijoituspalveluyritykselle riskin aiheuttavan sijoitustoiminnan luonteen ja laajuuden arviointi

68

• c. näihin toimiin liittyvien järjestelmien ja menettelyjen arviointi.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.