419. Jos näitä ohjeita sovelletaan rajat ylittävän ryhmän tytäryhtiöihin, näiden tytäryhtiöiden …

Jos näitä ohjeita sovelletaan rajat ylittävän ryhmän tytäryhtiöihin, näiden tytäryhtiöiden osalta toimivaltaisten viranomaisten tulisi alustavaa arviointia tehdessään tarkastella sijoituspalveluyrityksiä ensisijaisesti yksilöllisesti, ts. arvioida yksikön liiketoimintamallia, strategiaa, sisäistä hallinnointia ja ohjausta sekä valvontajärjestelyjä, pääomaan ja maksuvalmiuteen kohdistuvia riskejä sekä pääoman ja maksuvalmiuden riittävyyttä ikään kuin kyseessä olisi itsenäinen sijoituspalveluyritys. Tällaisten alustavien arviointien havaintoihin pitäisi tarvittaessa sisältyä myös keskeisten ryhmään liittyvien haavoittuvuuksien tunnistaminen, jotka voivat liittyä sijoituspalveluyrityksen riippuvuuteen emoyhtiöstään/ryhmästään esimerkiksi rahoituksen, pääoman ja teknisen tuen osalta. Yksilöllisesti tehtävissä alustavissa arvioinneissaan toimivaltaisten viranomaisten tulisi myös tarkastella vahvuuksia ja lieventäviä tekijöitä, jotka liittyvät siihen, että yksikkö on osa ryhmää ja jotka voivat liittyä ryhmän tekniseen tukeen ja rahoitustukea koskeviin järjestelyihin.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.