Sisäinen valvonta ja riskienhallintajärjestelmien arviointi

Suorittaessaan rahoitus- ja vakuutusryhmittymään kuuluvien säänneltyjen yritysten keskinäisten liiketoimien lisävalvontaa koordinoijan olisi yhteistyössä asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten kanssa seurattava, johtavatko keskinäiset liiketoimet mahdollisesti leviämisriskiin ryhmittymässä, eturistiriitoihin ja/tai alakohtaisten sääntöjen kiertämiseen.

Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi rahoitus- ja vakuutusryhmittymän rakenne huomioon ottaen päätettävä, pyydetäänkö rahoitus- ja vakuutusryhmittymään kuuluvilta säännellyiltä yrityksiltä lisätietoja niiden tietojen lisäksi, joita jo kerätään eri lainkäyttöalueilla ja toimialoilla käytössä olevan raportoinnin avulla.

Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi sovittava seuraavista seikoista:

• a) minkä tyyppiset keskinäiset liiketoimet otetaan valvonnan piiriin, kun otetaan huomioon rahoitus- ja vakuutusryhmittymän rakenne ja direktiivin 2002/87/EY 2 artiklan 18 kohdan mukainen keskinäisten liiketoimen määritelmä ja
• b) keskinäisten liiketoimien ilmoittamista koskevat kynnysarvot, jotka perustuvat pääomaa koskeviin ja/tai teknisiin säännöksiin.

Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi ilmoitettava toisilleen keskinäisiin liiketoimiin liittyvistä valvontatoimista tai -toimenpiteistä, jotka kohdistuvat rahoitus- ja vakuutusryhmittymään kuuluviin yrityksiin. Koordinoijan olisi oltava valmis helpottamaan yhteisten aiheeseen liittyvien valvontamenettelyjen määrittämistä.