Grupas iekšējo darījumu novērtējums

Lai veiktu finanšu konglomerāta ietvaros regulēto sabiedrību grupas iekšējo darījumu papildu uzraudzību, koordinatoram, sadarbojoties ar attiecīgajām kompetentajām iestādēm, ir jākoordinē, lai uzraudzītu to, kā grupas iekšējie darījumi var radīt iespējamu domino efektu finanšu konglomerāta ietvaros, interešu konfliktus un nozares noteikumu apiešanu.

Koordinatoram un kompetentajām iestādēm ir jālemj par to, vai pieprasīt vai nepieprasīt no finanšu konglomerātu ietvaros regulētajām sabiedrībām sīkāku informāciju papildus tai, kas jau ir apkopota ar esošo pārskatu palīdzību dažādās jurisdikcijās un nozarēs, ņemot vērā finanšu konglomerāta struktūru.

Koordinatoram un kompetentajām iestādēm ir jāvienojas par:

• a) uzraugāmo grupas iekšējo darījumu veidiem, ņemot vērā finanšu konglomerāta struktūru, kā arī grupas iekšējo darījumu definīciju saskaņā ar Direktīvas 2002/87/EK 2.panta 18.punktu, un
• b) pārskatu sniegšanas sliekšņus grupas iekšējiem darījumiem, pamatojoties uz kapitāla bāzi un/vai tehniskajiem noteikumiem.

Koordinatoram un kompetentajām iestādēm ir jāinformē vienam otru par jebkādām uzraudzības darbībām vai pasākumiem, kas veikti pret sabiedrībām finanšu konglomerāta ietvaros saistībā ar grupas iekšējiem darījumiem. Koordinatoram ir jābūt gatavam atvieglot kopīgo uzraudzības pasākumu par šo tēmu identifikāciju.