+4 jakso Valvontatoimenpiteet ja -valtuudet
---+38 artikla Valvontatoimenpiteet
---+39 artikla Valvontavaltuudet
------+39 artikla 1.
------+39 artikla 2.
------+39 artikla 3.
---+40 artikla Omien varojen lisävaatimus
------+40 artikla 1.
------+40 artikla 2.
------+40 artikla 3.
------+40 artikla 4.
------+40 artikla 5.
------+40 artikla 6.
------+40 artikla 7.
---+41 artikla Omien varojen lisävaatimuksia koskevat ohjeet
------+41 artikla 1.
------+41 artikla 2.
---+42 artikla Erityiset maksuvalmiusvaatimukset
------+42 artikla 1.
------+42 artikla 2.
------+42 artikla 3.
------+42 artikla 4.
------+42 artikla 5.
------+42 artikla 6.
---+43 artikla Yhteistyö kriisinratkaisuviranomaisten kanssa
---+44 artikla Julkistamisvaatimukset
---+44 a artikla Tietojen saatavuus eurooppalaisessa keskitetyssä yhteyspisteessä
------+44 a artikla 1.
------+44 a artikla 2.
------+44 a artikla 3.
------+44 a artikla 4.
------+44 a artikla 5.
------+44 a artikla 6.
---+45 artikla Velvollisuus ilmoittaa EPV:lle
------+45 artikla 1.
------+45 artikla 2.
|
4 jakso Valvontatoimenpiteet ja -valtuudet
4 jakso Valvontatoimenpiteet ja -valtuudet
1. Yleiskatsaus
| Otsikko |
Sääntely |
|
38 artikla Valvontatoimenpiteet
|
38 artikla
Toimivaltaisten viranomaisten on vaadittava sijoituspalveluyrityksiä toteuttamaan tarvittavat toimenpiteet varhaisessa vaiheessa seuraavissa tilanteissa:
a)
sijoituspalveluyritys ei täytä tämän direktiivin tai asetuksen (EU) 2019/2033 vaatimuksia;
b)
toimivaltaisilla viranomaisilla on näyttöä siitä, että sijoituspalveluyritys ei todennäköisesti noudata tämän direktiivin tai asetuksen (EU) 2019/2033 saattamiseksi osaksi kansallista lainsäädäntöä annettuja kansallisia säännöksiä seuraavan 12 kuukauden aikana.
|
|
39 artikla Valvontavaltuudet
|
|
|
40 artikla Omien varojen lisävaatimus
|
|
|
41 artikla Omien varojen lisävaatimuksia koskevat ohjeet
|
|
|
42 artikla Erityiset maksuvalmiusvaatimukset
|
|
|
43 artikla Yhteistyö kriisinratkaisuviranomaisten kanssa
|
43 artikla
Yhteistyö kriisinratkaisuviranomaisten kanssa
Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava asianomaisille kriisinratkaisuviranomaisille tämän direktiivin 39 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisesti asetetusta omien varojen lisävaatimuksesta, jota edellytetään direktiivin 2014/59/EU soveltamisalaan kuuluvalta sijoituspalveluyritykseltä, ja mahdollisista tämän direktiivin 41 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista mukauttamista koskevista odotuksista tällaisen sijoituspalveluyrityksen osalta.
|
|
44 artikla Julkistamisvaatimukset
|
44 artikla
Jäsenvaltioiden on annettava toimivaltaisille viranomaisille valtuudet
a)
vaatia sijoituspalveluyrityksiä, jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille säädettyjä edellytyksiä, sekä asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä julkistamaan asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklassa tarkoitetut tiedot useammin kuin kerran vuodessa ja asettamaan julkistamiselle määräajat;
b)
vaatia sijoituspalveluyrityksiä, jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille säädettyjä edellytyksiä, sekä asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä käyttämään muiden kuin tilinpäätösasiakirjojen julkistamiseen tiettyjä muita viestintäkanavia ja paikkoja, erityisesti sijoituspalveluyritysten verkkosivuja;
c)
vaatia emoyrityksiä julkistamaan vuosittain kuvauksen sijoituspalveluyritysten ryhmän oikeudellisesta rakenteesta, hallinnointi- ja ohjausrakenteesta sekä organisaatiorakenteesta tämän direktiivin 26 artiklan 1 kohdan ja direktiivin 2014/65/EU 10 artiklan mukaisesti joko kokonaisuudessaan tai esittämällä viittaukset vastaaviin tietoihin.
|
|
44 a artikla Tietojen saatavuus eurooppalaisessa keskitetyssä yhteyspisteessä
|
|
|
45 artikla Velvollisuus ilmoittaa EPV:lle
|
|
,
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- Builddate: 24.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019L2034
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|