+4. iedaļa Uzraudzības pasākumi un pilnvaras
---+38. pants Uzraudzības pasākumi
---+39. pants Uzraudzības pilnvaras
------+39. pants 1.
------+39. pants 2.
------+39. pants 3.
---+40. pants Papildu pašu kapitāla prasības
------+40. pants 1.
------+40. pants 2.
------+40. pants 3.
------+40. pants 4.
------+40. pants 5.
------+40. pants 6.
------+40. pants 7.
---+41. pants Norādījumi par papildu pašu kapitālu
------+41. pants 1.
------+41. pants 2.
---+42. pants Īpašas likviditātes prasības
------+42. pants 1.
------+42. pants 2.
------+42. pants 3.
------+42. pants 4.
------+42. pants 5.
------+42. pants 6.
---+43. pants Sadarbība ar noregulējuma iestādēm
---+44. pants Publicēšanas prasības
---+44.a pants Informācijas pieejamība Eiropas vienotajā piekļuves punktā
------+44.a pants 1.
------+44.a pants 2.
------+44.a pants 3.
------+44.a pants 4.
------+44.a pants 5.
------+44.a pants 6.
---+45. pants Pienākums informēt EBI
------+45. pants 1.
------+45. pants 2.
|
4. iedaļa Uzraudzības pasākumi un pilnvaras
4. iedaļa Uzraudzības pasākumi un pilnvaras
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
38. pants Uzraudzības pasākumi
|
38. pants
Kompetentās iestādes pieprasa ieguldījumu brokeru sabiedrībām agrīnā posmā veikt nepieciešamos pasākumus, lai novērstu šādas problēmas:
a)
ieguldījumu brokeru sabiedrība neatbilst šīs direktīvas vai Regulas (ES) 2019/2033 prasībām;
b)
kompetentajām iestādēm ir pierādījumi, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība nākamo 12 mēnešu laikā varētu pārkāpt valsts noteikumus šīs direktīvas transponēšanai vai Regulas (ES) 2019/2033 noteikumus.
|
|
39. pants Uzraudzības pilnvaras
|
|
|
40. pants Papildu pašu kapitāla prasības
|
|
|
41. pants Norādījumi par papildu pašu kapitālu
|
|
|
42. pants Īpašas likviditātes prasības
|
|
|
43. pants Sadarbība ar noregulējuma iestādēm
|
43. pants
Sadarbība ar noregulējuma iestādēm
Kompetentās iestādes paziņo attiecīgajām noregulējuma iestādēm par jebkuru papildu pašu kapitāla prasību, kas, ievērojot šīs direktīvas 39. panta 2. punkta a) apakšpunktu, noteikta ieguldījumu brokeru sabiedrībai, uz kuru attiecas Direktīvas 2014/59/ES darbības joma, un par jebkādiem šīs direktīvas 41. panta 2. punktā minētiem uzstādījumiem attiecībā uz korekcijām, attiecībā uz šādu ieguldījumu brokeru sabiedrību.
|
|
44. pants Publicēšanas prasības
|
44. pants
Dalībvalsts nodrošina, ka kompetentajām iestādēm ir pilnvaras:
a)
prasīt no ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras neatbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem nosacījumiem, saskaņā ar kuriem tās uzskatāmas par nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 46. panta 2. punktā, publicēt Regulas (ES) 2019/2033 minētās regulas 46. pantā minēto informāciju biežāk nekā vienu reizi gadā un noteikt šīs publicēšanas termiņus;
b)
prasīt no ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras neatbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem nosacījumiem, saskaņā ar kuriem tās uzskatāmas par nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 46. panta 2. punktā, izmantot īpašus informācijas nesējus un vietas, jo īpaši ieguldījumu brokeru sabiedrību tīmekļa vietnes, tādām publikācijām, kas nav finanšu pārskati;
c)
prasīt no mātesuzņēmumiem ik gadu vai nu pilnībā, vai atsauču veidā uz attiecīgo informāciju publicēt to juridiskās struktūras un ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas pārvaldības un organizatoriskās struktūras aprakstu saskaņā ar šīs direktīvas 26. panta 1. punktu un Direktīvas 2014/65/ES 10. pantu.
|
|
44.a pants Informācijas pieejamība Eiropas vienotajā piekļuves punktā
|
|
|
45. pants Pienākums informēt EBI
|
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 24.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019L2034
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|