|
+53 artikla 1. |
53 artikla 1.Riippumatonta sijoitusneuvontaa antavien sijoituspalveluyritysten on määritettävä ja toteutettava valintamenettely, jolla arvioidaan ja vertaillaan riittävää määrää markkinoilla olevia rahoitusvälineitä direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 7 kohdan a alakohdan mukaisesti. Valintamenettelyn on sisällettävä seuraavat osat:
a)
se rahoitusvälineiden lukumäärä ja valikoima, jota pidetään oikeasuhteisena riippumattoman sijoitusneuvojan tarjoamien sijoitusneuvontapalvelujen laajuuden osalta;
b)
se rahoitusvälineiden lukumäärä ja valikoima, jonka katsotaan edustavan markkinoilla olevia rahoitusvälineitä riittävästi;
c)
se sijoituspalveluyrityksen tai siihen läheisesti kytköksissä olevien yhteisöjen liikkeeseenlaskemien rahoitusvälineiden määrä, jota pidetään oikeasuhteisena huomioon otettujen rahoitusvälineiden kokonaismäärän kannalta; ja
d)
eri rahoitusvälineiden valintaperusteiden on sisällettävä kaikki oleelliset näkökohdat, kuten riskit, kulut ja monimuotoisuus sekä tiedot sijoituspalveluyrityksen asiakkaiden ominaisuuksista, ja niiden avulla on varmistettava, ettei mahdollisesti suositeltavien välineiden valikoima ole yksipuolinen. Jos tällainen vertailu ei ole mahdollinen liiketoimintamallin tai tarjotun palvelun erityisen laajuuden vuoksi, sijoitusneuvontaa antava sijoituspalveluyritys ei saa kutsua itseään riippumattomaksi. 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|