129. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella sijoituspalveluyritysten arviointeja …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella sijoituspalveluyritysten arviointeja suhdannevaihteluista, tarvittaessa stressitestien tai herkkyysanalyysien muodossa, sekä niiden tuloksia. Jos tällaisen tarkastelun perusteella sijoituspalveluyrityksen arviot suhdannevaihtelujen vaikutuksista ovat riittävän luotettavia, arvioinnin tuloksia tulisi käyttää perustana arvioitaessa SREP:n eri osatekijöitä, erityisesti seuraavia:

• a. mahdollisten puutteiden tunnistaminen yleisissä hallinnointi- ja ohjausärjestelyissä tai tarkastelussa tunnistetut sijoituspalveluyrityksen laajuiset valvonnan toiminnot tulisi ottaa huomioon
• b. sellaisten liiketoiminnan haavoittuvuuksien tunnistaminen, jotka tulisi ottaa huomioon arvioitaessa sijoituspalveluyritysten liiketoimintamallin elinkelpoisuutta ja yritysten strategioiden kestävyyttä 4 osaston mukaisesti
• c. riskienhallinnan ja valvonnan mahdollisten haavoittuvuuksien tai heikkouksien tunnistaminen riskinarvioinnin aikana yksilöityjen yksittäisten riskialueiden osalta olisi otettava huomioon, kun toimivaltaiset viranomaiset arvioivat 6 osastossa tarkoitettuja yksittäisiä pääomaan kohdistuvia riskejä tai 8 osastossa tarkoitettuja likviditeettiriskejä
• d. omien varojen lisäämistä koskevien ohjeiden (P2G) mahdollista määrittämistä, tarkistettua pääomasuunnittelua ja muita toimenpiteitä 7 ja 10 osaston mukaisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/