+Съвместни насоки (JC/GL/2014/01)
---+Съвместни насоки относно сближаването на надзорните практики по отношение на съгласуваността на споразуменията за координиране на надзора върху финансовите конгломерати
------+Статут на настоящите насоки
------+Изисквания за отчетност
------+Дял I - Предмет и обхват
---------+1. Настоящите насоки изпълняват изискването, посочено в член 11 , параграф 1 от Директива …
---------+2. Насоките целят да разяснят и подобрят сътрудничеството между компетентните органи на …
---------+3. В член 11 , параграф 1 от Директива 2002/87/ЕО са изложени задачите на компетентния орган …
---------+4. Адресати на насоките са компетентните органи, както са определени в член 2 , параграф 16 от …
---------+5. Освен ако не е посочено друго, препратките в настоящите насоки касаят съответната разпоредба на …
------+Дял II - Процедура за съотнасяне, структура за сътрудничество и споразумения за координиране
---------+6. Съотнасянето е процес на събиране и анализиране на информацията, необходима за идентифицирането …
------+Процедура за съотнасяне
---------+7. Координаторът следва да осъществи процедурата за съотнасяне в сътрудничество с други компетентни …
---------+8. Процедурата за съотнасяне следва да бъде осъществена, като надлежно се отчита процесът на …
---------+9. Процедурата за съотнасяне следва да включва събиране и анализиране на информацията, необходима …
---------+10. Координаторът следва да гарантира осъществяването на процеса по съотнасяне въз основа на …
---------+11. Процедурата за съотнасяне следва : а) да отчита резултата от процесите по установяване на …
---------+12. За подготовката на проект на процедура за съответствие и изпращането му до съответните …
---------+13. Съотнасянето следва да се актуализира редовно, поне веднъж годишно, като се отчитат промените в …
---------+14. Съотнасянето следва да взима предвид всички предприятия, които са от значение за надзора в …
---------+15. За предприятията, които са от значение за надзора, споменати в параграф 14 , съотнасянето …
---------+16. Координаторът следва да представи съотнасянето като използва образеца в приложение 1.
------+Структура за сътрудничество
---------+17. Въз основа на резултатите от проверката за съотнасяне координаторът следва да реши дали, за да …
---------+18. Броят на участниците в заседанията или дейностите, свързани с допълнителния надзор, следва да …
------+Писмени споразумения за координиране между координатора и компетентните органи
---------+19. Писмените споразумения за координиране, създадени за секторен надзор, следва да бъдат допълнени …
---------+20. Допълнителните разпоредби следва да бъдат изготвени така, че да отразяват естеството, размера и …
---------+21. Другата възможност е координаторът и компетентните органи да се споразумеят за нови писмени …
------+Споразумения за координиране с надзорните органи на трети държави
---------+22. Когато финансов конгломерат има значими предприятия в трети държави, координаторът следва да …
------+Дял III – Координиране на обмена на информация в ситуация на действащо предприятие и в извънредна ситуация
------+Обхват и честота
---------+23. В обхвата на обмена на информация между компетентните органи следва да се включва цялата …
---------+24. Обменът на информация между координатора и компетентните органи следва да отразява нуждите на …
---------+25. Компетентните органи следва да постигнат съгласие относно честотата, форматите и образците за …
---------+26. Ако компетентен орган получи искане за относима информация от друг компетентен орган, той …
------+Събиране на информация
---------+27. Компетентните органи следва да съберат информацията от предприятията, спрямо които осъществяват …
---------+28. Координаторът следва да координира исканията за информация относно финансовия конгломерат . …
------+Канали за комуникация
---------+29. Компетентните органи и координаторът следва да имат предвид ползването на пълния набор от …
------+Комуникация с финансовия конгломерат
---------+30. Координаторът следва да отговаря за комуникацията с предприятието майка, начело на групата, а …
------+Комуникация при извънредна ситуация
---------+31. Компетентен орган, който идентифицира извънредна ситуация, оказваща влияние върху регулирани …
------+Дял IV - Надзорна оценка на финансовите конгломерати
------+Оценка на финансовото състояние на финансов конгломерат
---------+32. Координаторът следва да поддържа диалог със съответните компетентни органи, за да изпълни …
---------+33. Координаторът следва да гарантира, че диалогът идентифицира : а) основни уязвими места и …
------+Оценка на политиките за капиталова адекватност
---------+34. Координаторът и съответните компетентни органи следва да разгледат политиките за капиталово …
---------+35. Подобни оценки не засягат изискванията за капиталова адекватност, както са посочени в …
---------+36. Координаторът отговаря за оценката на политиките за капиталова адекватност на конгломерата . За …
---------+37. По отношение на изчисляването на капиталовата адекватност, координаторът следва да се допита до …
------+Оценка на концентрациите на риск
---------+38. За да извърши допълнителен надзор на концентрациите на риск на регулираните предприятия във …
---------+39. Като отчитат структурата на финансовия конгломерат, координаторът и съответните компетентни …
---------+40. Информацията, обменена между координатора и компетентните органи, може да включва, ако е наличн …
---------+41. Координаторът и компетентните органи следва да се информират взаимно за надзорните дейности или …
------+Оценка на вътрешногруповите сделки
---------+42. За да извърши допълнителен надзор на вътрешногруповите сделки в рамките на група регулирани …
---------+43. Координаторът и компетентните органи следва да решат дали да поискат от регулираните …
---------+44. Координаторът и компетентните органи следва да се споразумеят относно : а) видовете …
---------+45. Координаторът и компетентните органи следва да се информират взаимно за надзорните дейности или …
------+Оценка на механизмите за вътрешен контрол и процесите за управление на риска
---------+46. С цел оценка на процесите на управление на риска и механизмите за вътрешен контрол …
---------+47. Компетентните органи следва да осигурят на координатора съответна информация относно своята …
---------+48. Координаторът следва да обсъди индивидуалните оценки и общата оценка със съответните …
------+Дял V - Надзорно планиране и координиране на надзорни дейности в ситуация на действащо предприятие и в извънредна ситуация
------+Планиране и координиране на надзорни дейности
---------+49. След анализ, извършен в съответствие с дял IV, координаторът следва да включи планирането и …
---------+50. Когато са налице конкретни процедурни споразумения, описани в параграф 17 , координаторът …
---------+51. Когато липсва конкретна точка, добавена в дневния ред на секторна колегия, за допълнителен …
------+Координиран план за действие
---------+52. Когато е учредена само една секторна колегия, свързаната с надзора върху финансовите …
---------+53. Когато има конкретен въпрос, добавен към дневния ред на секторната колегия за надзор на …
------+Разпределяне и делегиране на задачи
---------+54. Координаторът следва да ръководи дискусията за това дали и как, като се отчитат съществуващите …
------+Планиране при извънредна ситуация
---------+55. Съществуващите планове при извънредна ситуация, разработени на секторно ниво за сътрудничество …
------+Дял VI - Процеси на вземане на решения от компетентните органи
---------+56. В дял VI са посочени процедурите, които да бъдат следвани от компетентните органи при …
------+Процедури, които се използват при процесите по консултиране
---------+57. Процесите по консултиране, посочени в този дял, са следните : а) процес по консултиране …
---------+58. При осъществяване на консултации компетентните органи следват мерките по - долу : а) …
------+Процедури, които се използват при процесите на постигане на съгласие
---------+59. Процесите на постигане на съгласие, посочени в този дял, са следните : а) процес на постигане …
---------+60. При постигане на съгласие компетентните органи следва да преминат през следните стъпки : а) …
------+Процедури, които се използват при годишния преглед на изключенията
---------+61. При извършването на годишния преглед на изключенията, прилагани при допълнителния надзор, и на …
------+Процедури, които се използват при координирането на принудителните мерки
---------+62. За координиране на принудителните мерки и надзорните действия, които да бъдат предприети …
---------+63. При координирането на принудителни мерки, следва да бъдат прилагани процесите за обмен на …
------+Дял VII - Заключителни разпоредби и прилагане
---------+64. Настоящите насоки се прилагат от датата на изискването за отчетност, посочено на страница 4.
 English - European Union - Financial Industry -

Съвместни насоки (JC/GL/2014/01)

Съвместни насоки (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Преглед

,
Съвместни насоки относно сближаването на надзорните практики по отношение на съгласуваността на споразуменията за координиране на надзора върху финансовите конгломерати

Съвместни насоки относно сближаването на надзорните практики по отношение на съгласуваността на споразуменията за координиране на надзора върху финансовите конгломерати

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/