+40 artikla Vastaavuuspäätös
---+40 artikla 1.
---+40 artikla 2.
---+40 artikla 3.
---+40 artikla 4.
---+40 artikla 5.

40 artikla Vastaavuuspäätös

1. Yleiskatsaus

,
40 artikla 1.

Komissio voi tehdä kolmatta maata koskevan päätöksen, jossa todetaan, että kyseisen kolmannen maan oikeudellisella ja valvontakehyksellä varmistetaan seuraavat seikat:

a) 

kyseisessä kolmannessa maassa rekisteröidyt tai toimiluvan saaneet ulkopuoliset arvioijat noudattavat oikeudellisesti sitovia organisaatiota ja liiketoiminnan harjoittamista koskevia vaatimuksia, joilla on vastaava vaikutus kuin tässä asetuksessa ja tämän asetuksen nojalla hyväksytyissä täytäntöönpanotoimenpiteissä vahvistetuilla vaatimuksilla;

b) 

kyseisen kolmannen maan oikeudellisessa kehyksessä säädetään tosiasiassa vastaavasta järjestelmästä sellaisten ulkopuolisten arvioijien tunnustamiseksi, jotka on rekisteröity tai joilla on toimilupa kyseisen kolmannen maan lainsäädännön nojalla.
40 artikla 2.

Komissio voi katsoa, että kolmannessa maassa sovellettavalla organisaatiota ja liiketoiminnan harjoittamista koskevalla kehyksellä on vastaava vaikutus kuin tämän asetuksen vaatimuksilla, jos kyseisessä kehyksessä ulkopuolisia arviointipalveluja tarjoaviin yhteisöihin sovelletaan seuraavia:

a) 

rekisteröintiä tai toimilupaa ja jatkuvaa tehokasta valvontaa ja täytäntöönpanotoimia;

b) 

asianmukaisia organisatorisia vaatimuksia sisäisten valvontatoimintojen alalla;

c) 

asianmukaisia liiketoiminnan menettelytapasääntöjä.
40 artikla 3.

Arvopaperimarkkinaviranomainen perustaa yhteistyöjärjestelyjä niiden kolmansien maiden asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten kanssa, joiden oikeudellinen ja valvontakehys on tunnustettu tosiasiassa vastaaviksi 1 kohdan mukaisesti. Tällaisissa järjestelyissä määritetään seuraavat seikat:

a) 

arvopaperimarkkinaviranomaisen ja kyseisten kolmansien maiden toimivaltaisten viranomaisten väliset tietojenvaihtojärjestelmät, mukaan lukien arvopaperimarkkinaviranomaisen oikeus saada kaikki pyytämänsä tiedot kolmansissa maissa rekisteröidyistä tai toimiluvan saaneista ulkopuolisista arvioijista;

b) 

järjestelmä, jota käytetään välittömän ilmoituksen antamiseen arvopaperimarkkinaviranomaiselle siinä tapauksessa, että kolmannen maan toimivaltainen viranomainen katsoo, että kolmannen maan ulkopuolinen arvioija, jota se valvoo ja jonka arvopaperimarkkinaviranomainen on rekisteröinyt 67 artiklassa tarkoitettuun rekisteriin, rikkoo rekisteröintiään tai toimilupaansa koskevia edellytyksiä tai sovellettavaa lakia;

c) 

valvontatoiminnan koordinointia koskevat menettelyt, mukaan lukien tarvittaessa paikan päällä tehtävät tarkastukset.
40 artikla 4.
Kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan, joka on sijoittautunut maahan, jonka oikeudellinen ja valvontakehys on tunnustettu tosiasiassa vastaaviksi tämän artiklan 1 kohdan mukaisesti, ja joka on rekisteröity 67 artiklassa tarkoitettuun rekisteriin, on voitava tarjota rekisteröinnin kattamia palveluja eurooppalaisten vihreiden joukkolainojen liikkeeseenlaskijoille kaikkialla unionissa.
40 artikla 5.
Kolmannen maan ulkopuolinen arvioija ei saa enää käyttää 39 artiklan mukaisia oikeuksia, jos komissio kumoaa tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetun päätöksensä kyseisen kolmannen maan osalta.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit