+60 artikla Sakot
---+60 artikla 1.
---+60 artikla 2.
---+60 artikla 3.
---+60 artikla 4.

60 artikla Sakot

1. Yleiskatsaus

,
60 artikla 1.

Arvopaperimarkkinaviranomainen tekee päätöksen tämän artiklan 2 kohdan mukaisen sakon määräämisestä, jos se toteaa 63 artiklan 8 kohdan mukaisesti, että ulkopuolinen arvioija ja joku 54 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu henkilö on tahallisesti tai tuottamuksellisesti syyllistynyt yhteen tai useampaan seuraavista rikkomisista:

a) 

24 artiklan 1 kohdan tai IV osaston 2 ja 3 luvun säännösten noudattamatta jättäminen;

b) 

väärien tietojen antaminen, kun haetaan rekisteröintiä ulkopuoliseksi arvioijaksi, tai muiden sääntöjenvastaisten keinojen käyttö tällaisen rekisteröinnin saamiseksi;

c) 

54 artiklan nojalla annetulla päätöksellä pyydettyjen tietojen toimittamatta jättäminen tai virheellisten tai harhaanjohtavien tietojen toimittaminen vastauksena tietopyyntöön tai päätökseen;

d) 

55 artiklan 1 kohdan a, b, c tai e alakohdan mukaisen tutkimuksen estäminen tai pyynnön noudattamatta jättäminen sen yhteydessä;

e) 

56 artiklan noudattamatta jättäminen laiminlyömällä selvityksen antaminen tarkastuksen kohteeseen ja tarkoitukseen liittyvistä tosiseikoista tai asiakirjoista tai antamalla virheellinen tai harhaanjohtava selvitys;

f) 

ulkopuolisen arvioijan toiminnan aloittaminen tai ulkopuolisena arvioijana esiintyminen ilman rekisteröintiä ulkopuoliseksi arvioijaksi.

Rikkominen katsotaan tahalliseksi, jos arvopaperimarkkinaviranomainen havaitsee objektiivisia tekijöitä, jotka osoittavat, että henkilö toimi tarkoituksellisesti syyllistyessään rikkomiseen.
60 artikla 2.
Rajoittamatta 3 kohdan soveltamista 1 kohdassa tarkoitetun sakon vähimmäismäärä on 20 000  euroa. Enimmäismäärä on 200 000  euroa.

Päättäessään tämän artiklan 1 kohdan mukaisen sakon määrästä arvopaperimarkkinaviranomainen ottaa huomioon 59 artiklan 3 kohdassa esitetyt perusteet.
60 artikla 3.
Jos henkilö on syyllistynyt johonkin 1 kohdassa lueteltuun rikkomiseen ja suoraan tai välillisesti hyötynyt rikkomisesta taloudellisesti, sakon määrän on oltava vähintään yhtä suuri kuin kyseinen taloudellinen hyöty.
60 artikla 4.
Jos teko tai laiminlyönti muodostuu useiden rikkomisten yhdistelmästä, arvopaperimarkkinaviranomainen soveltaa vain yhtä sakkoa. Tämän sakon on oltava korkein kyseisestä teosta tai laiminlyönnistä määrättävistä sakoista.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit