+60 artikla 1.

60 artikla 1.

Arvopaperimarkkinaviranomainen tekee päätöksen tämän artiklan 2 kohdan mukaisen sakon määräämisestä, jos se toteaa 63 artiklan 8 kohdan mukaisesti, että ulkopuolinen arvioija ja joku 54 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu henkilö on tahallisesti tai tuottamuksellisesti syyllistynyt yhteen tai useampaan seuraavista rikkomisista:

a) 

24 artiklan 1 kohdan tai IV osaston 2 ja 3 luvun säännösten noudattamatta jättäminen;

b) 

väärien tietojen antaminen, kun haetaan rekisteröintiä ulkopuoliseksi arvioijaksi, tai muiden sääntöjenvastaisten keinojen käyttö tällaisen rekisteröinnin saamiseksi;

c) 

54 artiklan nojalla annetulla päätöksellä pyydettyjen tietojen toimittamatta jättäminen tai virheellisten tai harhaanjohtavien tietojen toimittaminen vastauksena tietopyyntöön tai päätökseen;

d) 

55 artiklan 1 kohdan a, b, c tai e alakohdan mukaisen tutkimuksen estäminen tai pyynnön noudattamatta jättäminen sen yhteydessä;

e) 

56 artiklan noudattamatta jättäminen laiminlyömällä selvityksen antaminen tarkastuksen kohteeseen ja tarkoitukseen liittyvistä tosiseikoista tai asiakirjoista tai antamalla virheellinen tai harhaanjohtava selvitys;

f) 

ulkopuolisen arvioijan toiminnan aloittaminen tai ulkopuolisena arvioijana esiintyminen ilman rekisteröintiä ulkopuoliseksi arvioijaksi.

Rikkominen katsotaan tahalliseksi, jos arvopaperimarkkinaviranomainen havaitsee objektiivisia tekijöitä, jotka osoittavat, että henkilö toimi tarkoituksellisesti syyllistyessään rikkomiseen.

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit