+12 artikla Unionin ulkopuolelle sijoittautuneiden ESG-luokitusten tarjoajien tunnustaminen
---+12 artikla 1
---+12 artikla 2
---+12 artikla 3
---+12 artikla 4
---+12 artikla 5
---+12 artikla 6
---+12 artikla 7
---+12 artikla 8
---+12 artikla 9

12 artikla Unionin ulkopuolelle sijoittautuneiden ESG-luokitusten tarjoajien tunnustaminen

1. Yleiskatsaus

,
12 artikla 1

1.   Unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja, jonka kaikkien toimintojen vuotuinen nettoliikevaihto jokaisena kolmena viimeksi kuluneena peräkkäisenä vuonna on alle enimmäismäärän, joka vahvistetaan direktiivin 2013/34/EU 3 artiklan 2 kohdan toisessa alakohdassa, voi toimia unionissa siihen asti, kunnes komissio on antanut 10 artiklassa tarkoitetun vastaavuuspäätöksen tai kunnes tehty vastaavuuspäätös kumotaan, edellyttäen, että arvopaperiviranomainen on tunnustanut kyseisen ESG-luokitusten tarjoajan tämän artiklan mukaisesti. Unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja, joka kuuluu direktiivin 2013/34/EU 2 artiklan 11 alakohdassa määriteltyyn konserniin ja jonka kaikkien konsernin toimintojen konsolidoitu vuotuinen nettoliikevaihto jokaisena kolmena viimeksi kuluneena peräkkäisenä vuotena on alle direktiivin 2013/34/EU 3 artiklan 5 kohdan toisessa alakohdassa vahvistetun enimmäismäärän, voi toimia unionissa edellyttäen, että arvopaperimarkkinaviranomainen on tunnustanut kyseisen ESG-luokitusten tarjoajan tämän artiklan mukaisesti. Tätä varten arvopaperimarkkinaviranomainen voi ottaa huomioon joko riippumattoman ulkopuolisen tilintarkastajan tekemän arvioinnin tai sen kolmannen maan toimivaltaisen viranomaisen antaman todistuksen, johon ESG-luokitusten tarjoaja on sijoittautunut.
12 artikla 2

2.   Unionin ulkopuolelle sijoittautuneiden ESG-luokitusten tarjoajien, jotka haluavat tulla tunnustetuiksi 1 kohdan mukaisesti, on noudatettava tässä asetuksessa säädettyjä vaatimuksia ja tehtävä tunnustamista koskeva hakemus arvopaperimarkkinaviranomaiselle.
12 artikla 3

3.   Unionin ulkopuolelle sijoittautuneella ESG-luokitusten tarjoajalla, joka haluaa tulla tunnustetuksi 1 kohdan mukaisesti, on oltava laillinen edustaja. Kyseisen laillisen edustajan on oltava unioniin sijoittautunut oikeushenkilö, jonka ESG-luokitusten tarjoaja on nimenomaisesti nimittänyt toimimaan puolestaan. Laillisen edustajan on osoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle, että ESG-luokitusten tarjoaja täyttää jatkuvasti tämän asetuksen vaatimukset, ja sen on oltava tältä osin arvopaperimarkkinaviranomaiselle vastuuvelvollinen. Laillisen edustajan on pyynnöstä toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki tarvittavat tiedot, joiden perusteella arvopaperimarkkinaviranomainen voi varmistua siitä, että ESG-luokitusten tarjoaja täyttää tämän asetuksen vaatimukset.
12 artikla 4

4.   Unionin ulkopuolelle sijoittautuneen ESG-luokitusten tarjoajan on 2 kohdassa tarkoitettua tunnustamista koskevaa hakemusta tehdessään toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle seuraavat:

a)

kaikki liitteessä I luetellut tiedot;

b)

kaikki tarvittavat tiedot sen osoittamiseksi, että tämän artiklan 1 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät;

c)

kaikki tarvittavat tiedot, joiden perusteella arvopaperimarkkinaviranomainen voi varmistua siitä, että unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja on toteuttanut tarvittavat järjestelyt tämän artiklan 2 ja 3 kohdassa tarkoitettujen vaatimusten täyttämiseksi;

d)

luettelo sen nykyisistä tai mahdollisista ESG-luokituksista, joita on tarkoitus jakaa unionissa;

e)

soveltuvin osin sen valvonnasta vastaavan kolmannen maan toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot.

Arvopaperimarkkinaviranomainen tekee tunnustamista koskevan päätöksen 90 työpäivän kuluessa 2 kohdassa tarkoitetun tunnustamista koskevan hakemuksen vastaanottamisesta. Arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa päätöksestään hakijalle viiden työpäivän kuluessa päätöksen tekemisestä.
12 artikla 5

5.   Arvopaperimarkkinaviranomainen tunnustaa unionin ulkopuolelle sijoittautuneen ESG-luokitusten tarjoajan edellyttäen, että kaikki seuraavat edellytykset täyttyvät:

a)

unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja on noudattanut 2, 3 ja 4 kohtaa;

b)

jos unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja on valvonnan alainen, arvopaperimarkkinaviranomainen pyrkii ottamaan käyttöön asianmukaisen yhteistyöjärjestelyn tehokkaan tietojenvaihdon varmistamiseksi sen kolmannen maan asiaankuuluvan toimivaltaisen viranomaisen kanssa, johon ESG-luokitusten tarjoaja on sijoittautunut.
12 artikla 6

6.   Arvopaperimarkkinaviranomainen tekee päätöksen hakemuksen hylkäämisestä, jos sen kolmannen maan lait, asetukset tai hallinnolliset määräykset, johon ESG-luokitusten tarjoaja on sijoittautunut, tai tapauksen mukaan kyseisen kolmannen maan toimivaltaisen viranomaisen valvonta- ja tutkintavaltuuksien rajoitukset estävät arvopaperimarkkinaviranomaista hoitamasta tehokkaasti tämän asetuksen mukaisia valvontatehtäviään.
12 artikla 7

7.   Arvopaperimarkkinaviranomainen määrää 36 artiklan mukaisesti sakkoja tai keskeyttää tai tarvittaessa peruuttaa tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetun tunnustamisen voimassaolon 9 artiklan mukaisesti, jos sillä on perustellut, asiakirjatodisteisiin perustuvat syyt katsoa, että ESG-luokitusten tarjoaja

a)

toimii tai on toiminut tavalla, joka on selvästi ESG-luokitusten käyttäjien etujen vastainen tai haittaa markkinoiden asianmukaista toimintaa;

b)

on rikkonut vakavasti tätä asetusta;

c)

on antanut vääriä tietoja tai käyttänyt muita sääntöjenvastaisia keinoja tunnustamisen saamiseksi.
12 artikla 8

8.   Jos arvopaperimarkkinaviranomaisen tämän artiklan mukaisesti tunnustama ESG-luokitusten tarjoaja ei enää täytä 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä, sen on ilmoitettava asiasta arvopaperimarkkinaviranomaiselle ilman aiheetonta viivytystä.

ESG-luokitusten tarjoajan on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kolmen kuukauden kuluessa päivämäärästä, jolloin se ei enää täytä 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä, jos se haluaa jatkaa palvelujensa tarjoamista unionissa, ja haettava toimilupaa 12 kuukauden kuluessa kyseisestä päivämäärästä. Jos tällaista ilmoitusta ei anneta, ESG-luokitusten tarjoajan on lopetettava toimintansa unionissa.
12 artikla 9

9.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnoksia teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa määritetään 2 kohdassa tarkoitetun tunnustamista koskevan hakemuksen muoto ja sisältö sekä erityisesti 4 kohdassa vaadittujen tietojen esitystapa.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi komissiolle viimeistään 2 päivänä lokakuuta 2025.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit