|
+5 artikla 3. |
5 artikla 3.Rahanpesuntorjuntaviranomainen suorittaa seuraavat finanssialan valvojiin liittyvät tehtävät:
a)
ajantasaisen luettelon ylläpitäminen unionin finanssialan valvojista;
b)
säännöllisten arviointien suorittaminen sen varmistamiseksi, että kaikilla finanssialan valvojilla on riittävät resurssit, valtuudet ja strategiat rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyvien tehtäviensä suorittamiseksi, ja tällaisten arviointien tulosten asettaminen saataville;
c)
finanssialan valvojien esittämästä rahanpesuntorjuntaviranomaisen suoran valvonnan käyttöön ottamista koskevasta pyynnöstä tai rahanpesuntorjuntaviranomaisen omasta aloitteesta asianmukaisten toimenpiteiden toteuttaminen poikkeuksellisissa olosuhteissa, jotka edellyttävät rahanpesuntorjuntaviranomaisen toimia ja jotka liittyvät muiden kuin valittujen ilmoitusvelvollisten vaatimusten noudattamiseen tai niihin kohdistuviin riskeihin;
d)
finanssialan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvontakollegioiden toiminnan helpottaminen;
e)
valvontakäytäntöjen lähentämisen ja korkeiden valvontanormien edistäminen yhteistyössä finanssialan valvojien kanssa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan alalla, mukaan lukien kohdennettuihin talouspakotteisiin liittyvien rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamisen todentamisen osalta;
f)
unionin finanssialan valvojien välisen henkilöstövaihdon ja tietojenvaihdon koordinointi rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan alalla;
g)
finanssialan valvojien avustaminen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan alalla niiden esitettyä siitä nimenomaisen pyynnön, mukaan lukien finanssialan valvojien välistä sovittelua koskevat pyynnöt;
h)
sellaisten finanssialan valvojien välisten erimielisyyksien ratkaiseminen sitovasti, jotka koskevat ilmoitusvelvollisen suhteen toteutettavia toimenpiteitä, myös rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvontakollegioiden yhteydessä, g alakohdassa tarkoitetun nimenomaisen pyynnön perusteella; 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|