+35 artikla
---+35 artikla 1.
---+35 artikla 2.
---+35 artikla 3.
---+35 artikla 4.
---+35 artikla 5.
---+35 artikla 6.
---+35 artikla 7.
---+35 artikla 8.
---+35 artikla 9.

35 artikla

1. Yleiskatsaus

,
35 artikla 1.
Rahanpesuntorjuntaviranomainen suorittaa säännöllisesti finanssialan ulkopuolisten alojen valvojien ja direktiivin (EU) 2024/1640 52 artiklassa tarkoitettujen viranomaisten joidenkin tai kaikkien toimien vertaisarviointeja, jotta valvontatuloksista saataisiin entistä johdonmukaisempia ja tehokkaampia. Rahanpesuntorjuntaviranomainen kehittää menetelmiä, joiden avulla arvioinnin kohteena olevia finanssialan ulkopuolisten alojen valvojia voidaan arvioida ja verrata toisiinsa objektiivisesti. Arviointeja suunniteltaessa ja suoritettaessa on tarvittaessa otettava asianmukaisesti huomioon rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan alalla toimivaltaisten kansainvälisten järjestöjen ja hallitustenvälisten elinten laatimat arvioinnit ja raportit. Arvioinneissa voidaan ottaa asianmukaisesti huomioon tämän asetuksen 11 artiklan mukaisesti perustetun rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan keskustietokannan sisältämät tiedot.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetuissa menetelmissä on otettava huomioon valvontakehyksen erityispiirteet tapauksissa, joissa valvonta on annettu itsesääntelyelinten tehtäväksi, mukaan lukien kyseisten elinten valvonnasta direktiivin (EU) 2024/1640 52 artiklan nojalla vastaavan viranomaisen rooli ja valvojien erityispiirteet kyseisissä tapauksissa.
35 artikla 2.
Rahanpesuntorjuntaviranomaisen henkilöstö suorittaa vertaisarvioinnit yhdessä finanssialan ulkopuolisten alojen valvojien ja direktiivin (EU) 2024/1640 52 artiklassa tarkoitettujen viranomaisten asiaankuuluvan henkilöstön kanssa.
35 artikla 3.

Vertaisarvioinnissa on arvioitava ainakin seuraavia seikkoja:

a) 

finanssialan ulkopuolisten alojen valvojan valtuuksien sekä taloudellisten, henkilö- ja teknisten resurssien riittävyys, riippumattomuus, hallinnointijärjestelyt ja ammatilliset vaatimukset direktiivin (EU) 2024/1640 IV luvun tehokkaan soveltamisen varmistamiseksi;

b) 

unionin oikeuden soveltamisessa ja valvontakäytännössä saavutettu tehokkuus ja lähentyminen sekä se, missä määrin valvontakäytännöllä saavutetaan unionin oikeudessa asetetut tavoitteet;

c) 

finanssialan ulkopuolisten alojen valvojien kehittämien sellaisten parhaiden käytäntöjen soveltaminen, joiden käyttöönotosta saattaisi olla hyötyä muillekin finanssialan ulkopuolisten alojen valvojille;

d) 

unionin oikeuden täytäntöön panemiseksi hyväksyttyjen säännösten noudattamisen valvonnassa saavutettu tehokkuus ja lähentyminen, mukaan lukien määrätyt taloudelliset seuraamukset ja sovelletut hallinnolliset toimenpiteet niitä henkilöitä kohtaan, jotka ovat vastuussa siitä, että näitä säännöksiä ei ole noudatettu.
35 artikla 4.
Rahanpesuntorjuntaviranomainen laatii vertaisarvioinnin tuloksista kertomuksen. Rahanpesuntorjuntaviranomaisen henkilöstö valmistelee kyseisen vertaisarviointikertomuksen yhdessä vertaisarviointiin osallistuvan finanssialan ulkopuolisten alojen valvojien ja direktiivin (EU) 2024/1640 52 artiklassa tarkoitettujen viranomaisten asiaankuuluvan henkilöstön kanssa, ja johtokunta hyväksyy sen saatuaan hallintoneuvoston valvontakokoonpanossa esittämät huomautukset siitä, onko menetelmää sovellettu johdonmukaisesti muiden vertaisarviointikertomusten kanssa. Kertomuksessa on selvitettävä ja ilmoitettava jatkotoimet, joiden katsotaan vertaisarvioinnin tuloksena olevan asianmukaisia, oikeasuhteisia ja tarpeellisia. Nämä jatkotoimet voidaan hyväksyä 54 artiklassa tarkoitettujen ohjeiden ja suositusten sekä tämän asetuksen 55 artiklassa tarkoitettujen lausuntojen muodossa. Finanssialan ulkopuolisten alojen valvojien ja direktiivin (EU) 2024/1640 52 artiklassa tarkoitettujen viranomaisten on pyrittävä kaikin tavoin noudattamaan kaikkia tämän asetuksen 54 artiklan 3 kohdan mukaisesti annettuja ohjeita ja suosituksia.
35 artikla 5.
Rahanpesuntorjuntaviranomainen julkaisee vertaisarvioinnin tulokset verkkosivustollaan ja tiedottaa niistä ainakin Euroopan parlamentille. Se antaa komissiolle lausunnon, jos se katsoo ottaen huomioon vertaisarvioinnin tulokset tai muut tiedot, jotka se on saanut tehtäviään hoitaessaan, että finanssialan ulkopuolisiin ilmoitusvelvollisiin tai finanssialan ulkopuolisten alojen valvojiin sovellettavia unionin sääntöjä olisi unionin näkökulmasta edelleen yhdenmukaistettava.
35 artikla 6.
Rahanpesuntorjuntaviranomainen antaa kahden vuoden kuluttua vertaisarviointikertomuksen julkaisemisesta seurantakertomuksen. Rahanpesuntorjuntaviranomaisen henkilöstö valmistelee seurantakertomuksen yhdessä vertaisarviointiin osallistuvan finanssialan ulkopuolisten alojen valvojien asiaankuuluvan henkilöstön kanssa, ja johtokunta hyväksyy sen saatuaan hallintoneuvoston valvontakokoonpanossa esittämät huomautukset siitä, onko menetelmää sovellettu johdonmukaisesti muiden vertaisarviointikertomusten kanssa. Seurantakertomuksessa on arvioitava niiden toimien riittävyyttä ja vaikuttavuutta, jotka vertaisarvioinnin kohteena olleet finanssialan ulkopuolisten alojen valvojat ovat toteuttaneet vertaisarviointikertomuksen jatkotoimien johdosta. Rahanpesuntorjuntaviranomainen julkaisee seurantakertomuksen tulokset verkkosivustollaan.
35 artikla 7.
Tämän artiklan soveltamiseksi johtokunta hyväksyy joka toinen vuosi vertaisarviointeja koskevan työsuunnitelman kuultuaan hallintoneuvostoa valvontakokoonpanossa. Vertaisarviointeja koskevassa työsuunnitelmassa otetaan huomioon aiemmista vertaisarviointiprosesseista saadut kokemukset sekä hallintoneuvoston valvontakokoonpanossa käymät keskustelut. Hallintoneuvosto voi valvontakokoonpanossa jäsentensä kahden kolmasosan enemmistöllä vaatia johtokuntaa hyväksymään uuden suunnitelman. Vertaisarviointeja koskeva työsuunnitelma on vuotuisen ja monivuotisen työohjelman erillinen osa, ja se sisällytetään 65 artiklassa tarkoitettuun yhtenäiseen ohjelma-asiakirjaan. Kiireellisissä tai odottamattomissa tapauksissa rahanpesuntorjuntaviranomainen voi päättää toteuttaa ylimääräisiä vertaisarviointeja.
35 artikla 8.
Jos vertaisarvioinnit koskevat valvontatoimia, joita yhdessä tai useammassa jäsenvaltiossa toteuttavat itsesääntelyelimet, vertaisarvioinnissa on arvioitava toimenpiteitä, jotka kyseisten elinten valvonnasta vastaava viranomainen toteuttaa direktiivin (EU) 2024/1640 52 artiklan nojalla varmistaakseen, että ne suorittavat tehtävänsä asianmukaisesti ja tehokkaasti.
35 artikla 9.
Jos vertaisarvioinnit koskevat valvontatoimia, joita yhdessä tai useammassa jäsenvaltiossa toteuttavat itsesääntelyelimet, kyseisten itsesääntelyelinten ei tarvitse osallistua niihin. Jos ne kuitenkin ilmoittavat olevansa kiinnostuneita osallistumaan vertaisarviointiin, niiden elinten henkilöstön, joille on annettu valvontatehtäviä, on sallittava osallistua kyseiseen vertaisarviointiin.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit