+37 artikla
---+37 artikla 1.
---+37 artikla 2.
---+37 artikla 3.
---+37 artikla 4.
---+37 artikla 5.

37 artikla

1. Yleiskatsaus

,
37 artikla 1.
Jos rahanpesuntorjuntaviranomaisella on syytä epäillä, että finanssialan ulkopuolisten alojen valvoja tai direktiivin (EU) 2024/1640 52 artiklassa tarkoitettuja itsesääntelyelimiä valvova viranomainen ei ole soveltanut tämän asetuksen 1 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja unionin säädöksiä tai kansallista lainsäädäntöä tai on soveltanut niitä tavalla, joka vaikuttaa rikkovan unionin oikeutta, se ilmoittaa epäillyistä rikkomisista asianomaiselle valvojalle tai viranomaiselle ja tutkii ne.

Sovellettaessa ensimmäistä alakohtaa rahanpesuntorjuntaviranomainen voi toimia yhden tai useamman finanssialan ulkopuolisen alan valvojan tai viranomaisen, Euroopan parlamentin, neuvoston tai komission pyynnöstä tai omasta aloitteestaan, myös 90 artiklan nojalla luonnollisilta henkilöiltä tai oikeushenkilöiltä saatujen hyvin perusteltujen tietojen perusteella.
37 artikla 2.
Rahanpesuntorjuntaviranomainen voi pyytää asianomaiselta valvojalta tai viranomaiselta kaikki tiedot, joita se pitää tarpeellisina tutkimustaan varten, mukaan lukien tiedot siitä, kuinka tämän asetuksen 1 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja unionin säädöksiä tai kansallista lainsäädäntöä sovelletaan unionin oikeuden mukaisesti, lukuun ottamatta tietoja, jotka kuuluvat oikeudellisen ammattisalassapitovelvollisuuden piiriin, paitsi jos sovelletaan asetuksen (EU) 2024/1624 21 artiklan 2 kohdan toisessa alakohdassa ja 70 artiklan 2 kohdan toisessa alakohdassa sekä direktiivin (EU) 2024/1640 52 artiklan 3 alakohdan a alakohdassa säädettyjä poikkeuksia.

Asianomaisen valvojan tai viranomaisen on toimitettava rahanpesuntorjuntaviranomaiselle viipymättä kaikki pyydetyt tiedot.

Jos asianomaiselta valvojalta tai viranomaiselta pyydetyt tiedot ovat osoittautuneet riittämättömiksi tai niiden katsotaan olevan riittämättömiä niiden tietojen hankkimiseksi, joiden katsotaan olevan tarpeen epäillyn rikkomisen tutkimiseksi, rahanpesuntorjuntaviranomainen voi, ilmoitettuaan asiasta asianomaiselle valvojalle tai viranomaiselle, osoittaa asianmukaisesti perustellun tietopyynnön suoraan muille valvojille tai itsesääntelyelimiä valvoville viranomaisille.

Tällaisen pyynnön vastaanottajan on toimitettava rahanpesuntorjuntaviranomaiselle selkeät, täsmälliset ja täydelliset tiedot ilman aiheetonta viivytystä.
37 artikla 3.
Rahanpesuntorjuntaviranomainen voi viimeistään kuuden kuukauden kuluttua tutkimuksensa aloittamisesta antaa asianomaiselle valvojalle tai viranomaiselle suosituksen siitä, mihin toimiin on ryhdyttävä havaitun rikkomisen korjaamiseksi.

Rahanpesuntorjuntaviranomainen tekee ennen suosituksen antamista yhteistyötä asianomaisen valvojan tai viranomaisen kanssa, jos se pitää tällaista yhteistyötä asianmukaisena rikkomisen korjaamiseksi, jotta voitaisiin päästä yhteisymmärrykseen tätä tarkoitusta varten tarvittavista toimista.

Asianomaisen valvojan tai viranomaisen on kymmenen työpäivän kuluessa suosituksen vastaanottamisesta ilmoitettava rahanpesuntorjuntaviranomaiselle toimenpiteet, jotka se on toteuttanut tai aikoo toteuttaa korjatakseen rikkomisen.
37 artikla 4.
Jos valvoja tai viranomainen ei ole korjannut 3 kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua havaittua rikkomista yhden kuukauden kuluessa rahanpesuntorjuntaviranomaisen suosituksen vastaanottamisesta, rahanpesuntorjuntaviranomainen antaa varoituksen, jossa esitetään yksityiskohtaisesti rikkominen ja yksilöidään toimenpiteet, jotka varoituksen vastaanottajien on toteutettava sen vaikutusten lieventämiseksi.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu varoitus osoitetaan

a) 

finanssialan ulkopuolisten alojen valvojan tapauksessa toisten jäsenvaltioiden valvojille, ja jos valvoja on itsesääntelyelin, sen viranomaiselle;

b) 

viranomaisen tapauksessa sen valvonnassa oleville itsesääntelyelimille.
37 artikla 5.
Heti kun asianomainen valvoja tai viranomainen on korjannut rikkomisen, rahanpesuntorjuntaviranomainen ilmoittaa sen 4 kohdassa tarkoitetun varoituksen vastaanottajille, että rikkominen on korjattu ja lieventävät toimenpiteet on lopetettu.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit