+34 artikla Ohjaus- ja hallintojärjestelmät
---+34 artikla 1.
---+34 artikla 2.
---+34 artikla 3.
---+34 artikla 4.
---+34 artikla 5.
---+34 artikla 6.
---+34 artikla 7.
---+34 artikla 8.
---+34 artikla 9.
---+34 artikla 10.
---+34 artikla 11.
---+34 artikla 12.
---+34 artikla 13.

34 artikla Ohjaus- ja hallintojärjestelmät

1. Yleiskatsaus

,
34 artikla 1.
Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoilla on oltava vahvat ohjaus- ja hallintojärjestelmät, joihin sisältyvät selkeä organisaatiorakenne, jossa vastuualueet on määritelty yksityiskohtaisesti, läpinäkyvästi ja johdonmukaisesti, tehokkaat menettelyt sellaisten riskien tunnistamista, hallitsemista, valvomista ja raportointia varten, joille ne ovat tai saattavat olla alttiina, sekä riittävät sisäisen valvonnan mekanismit, mukaan luettuina luotettavat hallinto- ja kirjanpitomenettelyt.
34 artikla 2.
Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ylimmän hallintoelimen jäsenten on oltava riittävän hyvämaineisia ja heillä on erikseen ja yhdessä oltava asianmukainen osaaminen, taidot ja kokemus tehtäviensä hoitamiseksi. He eivät saa varsinkaan olla tuomittuja rahanpesuun tai terrorismin rahoittamiseen liittyvistä rikoksista tai muista rikoksista, jotka vaikuttaisivat heidän hyvään maineeseensa. Heidän on myös osoitettava, että he pystyvät käyttämään riittävästi aikaa tehtäviensä tehokkaaseen hoitamiseen.
34 artikla 3.
Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ylimmän hallintoelimen on arvioitava ja tarkasteltava säännöllisesti tämän osaston 2, 3, 5 ja 6 luvun noudattamiseksi käyttöön otettujen toimintaperiaatteiden ja menettelyjen tehokkuutta ja toteutettava asianmukaiset toimenpiteet mahdollisten puutteiden korjaamiseksi.
34 artikla 4.
Osakkeenomistajien tai jäsenten, joilla on huomattavia omistusosuuksia suoraan tai välillisesti omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoissa, on oltava riittävän hyvämaineisia, eivätkä he saa varsinkaan olla tuomittuja rahanpesuun tai terrorismin rahoittamiseen liittyvistä rikoksista tai muista rikoksista, jotka vaikuttaisivat heidän hyvään maineeseensa.
34 artikla 5.

Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden on otettava käyttöön toimintaperiaatteita ja menettelyjä, jotka ovat riittävän tehokkaita tämän asetuksen noudattamisen varmistamiseksi. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden on otettava käyttöön, ylläpidettävä ja pantava täytäntöön erityisesti seuraavia seikkoja koskevia toimintaperiaatteita ja menettelyjä:

a) 

36 artiklassa tarkoitettu omaisuusreservi;

b) 

37 artiklassa täsmennetty reserviomaisuuden säilytys, mukaan lukien omaisuuserien erottelu;

c) 

39 artiklassa täsmennetyt omaisuusreferenssitokenien haltijoille myönnetyt oikeudet;

d) 

mekanismi, jonka avulla omaisuusreferenssitokenit lasketaan liikkeeseen ja lunastetaan;

e) 

protokollat omaisuusreferenssitokeneilla toteutettujen liiketoimien validointia varten;

f) 

liikkeeseenlaskijoiden oman hajautetun tilikirjan teknologian toiminta, kun omaisuusreferenssitokenit lasketaan liikkeeseen, siirretään ja tallennetaan käyttäen tällaista hajautetun tilikirjan teknologiaa tai vastaavaa teknologiaa, jota liikkeeseenlaskijat tai niiden puolesta toimivat kolmannet osapuolet ylläpitävät;

g) 

mekanismit, joilla varmistetaan omaisuusreferenssitokenien likviditeetti, mukaan lukien likviditeetinhallintaa koskevat toimintaperiaatteet ja menettelyt 45 artiklassa tarkoitettuja merkittävien omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoita varten;

h) 

järjestelyt ulkopuolisten yhteisöjen kanssa omaisuusreservin hoitoa ja reserviomaisuuden sijoittamista, reserviomaisuuden säilytystä ja tapauksen mukaan omaisuusreferenssitokenien yleisölle luovutusta varten;

i) 

omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden kirjallinen suostumus muille henkilöille, jotka voisivat tarjota omaisuusreferenssitokeneita tai hakea lupaa ottaa ne kaupankäynnin kohteeksi;

j) 

31 artiklassa täsmennetty valitusten käsittely;

k) 

32 artiklassa täsmennetyt eturistiriidat.

Jos omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijat tekevät ensimmäisen alakohdan h alakohdassa tarkoitettuja järjestelyjä, nämä järjestelyt on esitettävä ulkopuolisten yhteisöjen kanssa tehdyssä sopimuksessa. Sopimusjärjestelyissä on vahvistettava sekä omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden että ulkopuolisten yhteisöjen tehtävät, vastuut, oikeudet ja velvollisuudet. Sopimusjärjestelyissä, joiden vaikutukset ylittävät lainkäyttöalueiden rajat, on yksiselitteisesti vahvistettava sovellettavat lainvalintasäännöt.
34 artikla 6.
Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden on käytettävä asianmukaisia ja oikeasuhteisia järjestelmiä, resursseja ja menettelyjä varmistaakseen palvelujensa ja toimintojensa jatkuvan ja säännöllisen suorittamisen, paitsi jos ne ovat käynnistäneet 47 artiklassa tarkoitetun lunastussuunnitelman. Tätä varten omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden on pidettävä kaikki järjestelmänsä ja suojattua pääsyä koskevat protokollansa asianmukaisten unionin standardien mukaisina.
34 artikla 7.
Jos omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskija päättää lopettaa siihen liittyvien palvelujen ja toimintojen tarjoamisen, myös lopettamalla kyseisen omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskun, sen on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle suunnitelma tällaisen lopettamisen hyväksymiseksi.
34 artikla 8.
Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden on yksilöitävä operatiivisen riskin lähteet ja minimoitava nämä riskit kehittämällä asianmukaisia järjestelmiä, tarkastuksia ja menettelyjä.
34 artikla 9.
Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden on otettava käyttöön liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat toimintaperiaatteet ja suunnitelmat sen varmistamiseksi, että keskeiset tiedot ja toiminnot säilyvät ja toimintaa jatketaan niiden tieto- ja viestintäteknisiin järjestelmiin ja menettelyihin liittyvien toimintahäiriöiden yhteydessä, tai, jos tämä ei ole mahdollista, joilla varmistetaan tällaisten tietojen ja toimintojen nopea palautuminen ja niiden toiminnan nopea jatkaminen.
34 artikla 10.
Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoilla on oltava käytössä sisäisen valvonnan mekanismit ja tehokkaat riskienhallintamenettelyt, mukaan lukien tehokkaat valvonta- ja turvajärjestelyt tieto- ja viestintäteknisten järjestelmien hallinnointia varten Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2022/2554 ( 11 ) edellytetyllä tavalla. Menettelyissä on huolehdittava kattavasta arvioinnista, joka koskee tämän artiklan 5 kohdan ensimmäisen alakohdan h alakohdassa tarkoitettua riippuvuutta ulkopuolisista yhteisöistä. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden on seurattava ja arvioitava säännöllisesti sisäisen valvonnan mekanismien ja riskinarviointimenettelyjen riittävyyttä ja tehokkuutta ja toteutettava aiheelliset toimenpiteet mahdollisten niitä koskevien puutteiden korjaamiseksi.
34 artikla 11.
Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoilla on oltava käytössä asianmukaiset järjestelmät ja menettelyt, joilla turvataan tietojen saatavuus, aitous, eheys ja luottamuksellisuus asetuksen (EU) 2022/2554 edellytetyllä tavalla ja asetuksen (EU) 2016/679 mukaisesti. Näiden järjestelmien on tallennettava ja turvattava asiaankuuluvat tiedot, jotka on kerätty ja tuotettu liikkeeseenlaskijoiden toiminnan yhteydessä.
34 artikla 12.
Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden on varmistettava, että riippumattomat tilintarkastajat toteuttavat säännöllisesti niitä koskevan tilintarkastuksen. Näiden tilintarkastusten tulokset on ilmoitettava kyseisen liikkeeseenlaskijan ylimmälle hallintoelimelle ja asetettava toimivaltaisen viranomaisen saataville.
34 artikla 13.

EPV antaa tiiviissä yhteistyössä ESMAn ja EKP:n kanssa viimeistään 30 päivänä kesäkuuta 2024 asetuksen (EU) N:o 1093/2010 16 artiklan mukaisesti ohjeet, joissa täsmennetään seuraavia koskevien ohjaus- ja hallintojärjestelmien vähimmäissisältö:

a) 

8 kohdassa tarkoitetut riskien seurantavälineet;

b) 

9 kohdassa tarkoitettu liiketoiminnan jatkuvuutta koskeva suunnitelma;

c) 

10 kohdassa tarkoitettu sisäisen valvonnan mekanismi;

d) 

12 kohdassa tarkoitetut tilintarkastukset, mukaan lukien tilintarkastuksessa käytettävä vähimmäisdokumentaatio.

EPV ottaa ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuja ohjeita antaessaan huomioon ohjaus- ja hallintojärjestelmiä koskevat säännökset muissa rahoituspalveluja koskevissa unionin säädöksissä, mukaan lukien direktiivi 2014/65/EU.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit