LIITE V AVOIMIA VAIHTOEHTOISIA SIJOITUSRAHASTOJA HOITAVIEN VAIHTOEHTOISTEN SIJOITUSRAHASTOJEN HOITAJIEN SAATAVILLA OLEVAT MAKSUVALMIUDEN HOIDON VÄLINEET

1. Merkintöjen, takaisinostojen ja lunastusten keskeyttäminen: merkintöjen, takaisinostojen ja lunastusten keskeyttämisellä tarkoitetaan sitä, että estetään väliaikaisesti rahaston osuuksien tai osakkeiden merkintä, takaisinosto ja lunastus.

2. Lunastusrajoitus: lunastusrajoituksella tarkoitetaan sitä, että osuudenhaltijoiden tai osakkeenomistajien oikeutta lunastaa osuuksiaan tai osakkeitaan rajoitetaan väliaikaisesti ja osittain, jolloin sijoittajat voivat lunastaa vain tietyn osan osuuksistaan tai osakkeistaan.

3. Irtisanomisaikojen pidentäminen: irtisanomisaikojen pidentämisellä tarkoitetaan sen rahastoon sovellettavan asianmukaisen vähimmäisajan pidentämistä, jota ennen osuudenhaltijoiden tai osakkeenomistajien on ilmoitettava rahastonhoitajille osuuksiensa tai osakkeidensa lunastamisesta.

4. Lunastusmaksu: lunastusmaksulla tarkoitetaan ennalta määritetyn vaihteluvälin mukaista ja likviditeettikustannukset huomioivaa maksua, jonka osuudenhaltijat tai osakkeenomistajat maksavat rahastolle osuuksia tai osakkeita lunastaessaan ja jolla varmistetaan, ettei rahastoon jääville osuudenhaltijoille tai osakkeenomistajille koidu kohtuuttomasti haittaa.

5. Joustava hinnoittelu: joustavalla hinnoittelulla tarkoitetaan ennalta määritettyä mekanismia, jolla sijoitusrahaston osuuksien tai osakkeiden nettoarvoa mukautetaan soveltamalla likviditeettikustannuksia ilmentävää tekijää (”joustotekijä”).

6. Kaksoishinnoittelu: kaksoishinnoittelulla tarkoitetaan ennalta määritettyä mekanismia, jolla sijoitusrahaston osuuksien tai osakkeiden merkintä-, takaisinosto- ja lunastushinnat määritetään mukauttamalla osuuden tai osakkeen nettoarvoa likviditeettikustannuksia ilmentävällä tekijällä.

7. Diluutiosuojamaksu: diluutiosuojamaksulla tarkoitetaan maksua, jonka osuudenhaltija tai osakkeenomistaja maksaa rahastolle osuuksien tai osakkeiden merkinnän, takaisinoston tai lunastamisen yhteydessä, jolla hyvitetään rahastolle liiketoimen koosta juontuvat likviditeettikustannukset ja jolla varmistetaan, ettei muille osuudenhaltijoille tai osakkeenomistajille koidu kohtuuttomasti haittaa.

8. Apporttina tehtävä lunastus: apporttina tehtävällä lunastuksella tarkoitetaan rahaston hallussa olevien varojen siirtämistä käteisvarojen sijaan osuudenhaltijoiden tai osakkeenomistajien lunastuspyyntöjen täyttämiseksi.

9. Side pockets -järjestelyt: side pockets -järjestelyillä tarkoitetaan sellaisten varojen, joiden taloudelliset tai oikeudelliset ominaisuudet ovat muuttuneet merkittävästi tai jotka ovat käyneet poikkeuksellisten olosuhteiden vuoksi epävarmoiksi, erottamista rahaston muista varoista.