+27 artikla Toimiva johto, ylin hallintoelin ja osakkeenomistajat
---+27 artikla 1.
---+27 artikla 2.
---+27 artikla 3.
---+27 artikla 4.
---+27 artikla 5.
---+27 artikla 6.
---+27 artikla 7.
---+27 artikla 8.
---+27 artikla 9.
---+27 artikla 10.
---+27 artikla 11.

27 artikla Toimiva johto, ylin hallintoelin ja osakkeenomistajat

1. Yleiskatsaus

,
27 artikla 1.
Toimivan johdon on oltava riittävän hyvämaineinen ja kokenut arvopaperikeskuksen terveen ja varovaisen hoidon varmistamiseksi.
27 artikla 2.
Arvopaperikeskuksella on oltava ylin hallintoelin, jonka jäsenistä vähintään yksi kolmannes ja joka tapauksessa kaksi jäsentä ovat riippumattomia.

Sovellettaessa tätä artiklaa ylimmän hallintoelimen riippumattomalla jäsenellä tarkoitetaan ylimmän hallintoelimen jäsentä, jolla ei ole liike-, perhe- tai muuta suhdetta, joka aiheuttaisi eturistiriidan kyseisen arvopaperikeskuksen tai sen määräysvaltaa käyttävän osakkeenomistajan, sen johdon tai sen osallistujien suhteen ja jolla ei ole ollut tällaista suhdetta viiden vuoden aikana ennen liittymistään ylimpään hallintoelimeen.
27 artikla 3.
Ylimmän hallintoelimen riippumattomille ja muille toimivaan johtoon kuulumattomille jäsenille suoritettava korvaus ei saa olla sidoksissa arvopaperikeskuksen liiketoiminnan tulokseen.
27 artikla 4.
Ylimmässä hallintoelimessä on oltava sopivia riittävän hyvämaineisia henkilöitä, joilla on tarkoituksenmukainen yhdistelmä taitoja, tietämystä ja kokemusta yksiköstä ja markkinoista. Ylimmän hallintoelimen toimivaan johtoon kuulumattomien jäsenten on päätettävä ylimmässä hallintoelimessä aliedustetun sukupuolen edustusta koskevasta tavoitteesta ja laadittava toimintasuunnitelma aliedustetun sukupuolen osuuden nostamiseksi tämän tavoitteen tasolle. Tavoite, toimintasuunnitelma ja sen täytäntöönpano on julkistettava.
27 artikla 5.
Arvopaperikeskuksen on selkeästi määritettävä ylimmän hallintoelimen tehtävät ja vastuualueet asiaa koskevan kansallisen lainsäädännön mukaisesti. Arvopaperikeskuksen on annettava ylimmän hallintoelimen kokousten pöytäkirjat toimivaltaisen viranomaisen ja tilintarkastajan saataville näiden pyynnöstä.
27 artikla 6.
Toimivaltainen viranomainen ei saa myöntää arvopaperikeskukselle toimilupaa, ellei sille ole ilmoitettu osakkeenomistajina tai jäseninä suoraan tai välillisesti olevia luonnollisia henkilöitä tai oikeushenkilöitä, joilla on merkittävä omistusosuus arvopaperikeskuksessa, sekä näiden merkittävien omistusosuuksien suuruuksia.
27 artikla 7.
Toimivaltaisen viranomaisen on evättävä arvopaperikeskukselta toimilupa, jos se ei ole vakuuttunut niiden osakkeenomistajien tai jäsenten sopivuudesta, joilla on merkittävä omistusosuus arvopaperikeskuksessa, ottaen huomioon tarve varmistaa arvopaperikeskuksen järkevä ja vakaa hoito.
27 artikla 8.
Jos arvopaperikeskuksen ja muun luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön välillä on läheiset sidokset, toimivaltainen viranomainen voi myöntää toimiluvan vain, jos nämä sidokset eivät estä toimivaltaista viranomaista hoitamasta tehokkaasti valvontatehtäviään.
27 artikla 9.
Jos 6 kohdassa tarkoitettujen henkilöiden vaikutusvalta todennäköisesti haittaa arvopaperikeskuksen järkevää ja vakaata hoitoa, toimivaltaisen viranomaisen on toteutettava asianmukaiset toimenpiteet tämän tilanteen korjaamiseksi ja tarvittaessa peruutettava arvopaperikeskuksen toimilupa.
27 artikla 10.
Toimivaltaisen viranomaisen on evättävä toimilupa, jos kolmannen maan lait, asetukset tai hallinnolliset määräykset, joita sovelletaan yhteen tai useampaan luonnolliseen henkilöön tai oikeushenkilöön, johon arvopaperikeskuksella on läheiset sidokset, taikka jos näiden lakien, asetusten tai hallinnollisten määräysten täytäntöönpanoon liittyvät vaikeudet estävät toimivaltaista viranomaista hoitamasta tehokkaasti valvontatehtäviään.
27 artikla 11.

Arvopaperikeskuksen on viipymättä

a) 

toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle omistusrakennettaan koskevat tiedot ja erityisesti tiedot niistä henkilöistä ja näiden intressien laajuudesta, joilla on merkittävä omistusosuus arvopaperikeskuksessa;

b) 

julkistettava:

i) 

toimivaltaiselle viranomaiselle a alakohdan mukaisesti toimitetut tiedot; sekä

ii) 

omistusoikeuksien siirto, joka johtaa määräysvallan muuttumiseen arvopaperikeskuksessa.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit